券商中國
裴利瑞
2024-12-21 22:29
平安證券董事長 何之江
在“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動上，中國證監(jiān)會主席吳清表示，投資者是市場之本，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是資本市場領(lǐng)域踐行習(xí)近平總書記關(guān)于以人民為中心的發(fā)展思想的具體體現(xiàn)，中國證監(jiān)會從成立之日起，就堅持把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為自己的根本使命和工作的重中之重。
保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是資本市場最重要的中心任務(wù)，也是資本市場政治性、人民性的直接體現(xiàn)。作為金融市場重要參與者，證券公司是落實投資者權(quán)益保護(hù)的重要力量。
夯實投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)
促進(jìn)市場健康可持續(xù)發(fā)展
保護(hù)投資者權(quán)益，增強(qiáng)投資者獲得感，需要進(jìn)一步健全完善資本市場基礎(chǔ)制度，發(fā)揮市場各主體合力，加強(qiáng)維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益；持續(xù)壓實證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評級機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”，引導(dǎo)各方歸位盡責(zé)，扎緊誠信的“籬笆墻”；也需要大力推動提升上市公司的可投性，推動完善公司治理和上市公司質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，督促和引導(dǎo)上市公司強(qiáng)化回報投資者的意識，讓廣大投資者有實實在在的獲得感。
作為連接投資者、上市公司與資本市場重要中介的證券公司，更應(yīng)將“以投資者為本”的理念融入各項業(yè)務(wù)場景，提升客戶全生命周期的服務(wù)能力、金融服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展效能，積極踐行投資者合法權(quán)益至上的價值觀。
今年以來，監(jiān)管部門從發(fā)行監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、退市監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、交易監(jiān)管等多方面修訂配套規(guī)則，資本市場“1+N”政策體系加速落地，進(jìn)一步健全了基礎(chǔ)制度體系。
資本市場健康發(fā)展直接關(guān)系億萬投資者的“家庭財富”，關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局。切實增強(qiáng)投資者獲得感，資本市場才能更加繁榮。社會投融資活動良性運(yùn)轉(zhuǎn)，才能推動新時代經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展大局的最終實現(xiàn)。
大力提升上市公司質(zhì)量
增強(qiáng)發(fā)展韌性和投資者信心
投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發(fā)展的源頭活水。上市公司質(zhì)量是資本市場最重要的基本面，提升上市公司投資價值對于穩(wěn)定資本市場預(yù)期、提振投資者信心意義重大。
上市公司質(zhì)量高，企業(yè)估值基礎(chǔ)扎實，資本市場表現(xiàn)才能穩(wěn)定，投資者的投資意愿才能更強(qiáng)。只有高質(zhì)量發(fā)展、高投資價值的上市公司才能提振投資者信心，才能帶動資本市場的繁榮發(fā)展。
在提升上市公司投資價值方面，應(yīng)督促和引導(dǎo)上市公司強(qiáng)化回報投資者的意識和舉措。繼續(xù)發(fā)揮好退市的“優(yōu)勝劣汰”作用，進(jìn)一步完善主動退市相關(guān)制度安排，研究優(yōu)化退市指標(biāo)，暢通退市通道，及時出清缺乏投資價值的企業(yè)，進(jìn)而優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步激活并購重組的功能作用，支持上市公司通過市場化并購重組等方式做優(yōu)做強(qiáng)，推動業(yè)務(wù)更加符合市場需求和行業(yè)趨勢。
上市公司不僅要重視內(nèi)部治理機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步樹立聚焦主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營的意識，提升業(yè)績和核心競爭力，還要關(guān)注股價提升、投資者回報等外在價值。在經(jīng)營決策中更多考慮股東的偏好和利益，持續(xù)提高投資者的投資意愿。
充分發(fā)揮資本中介職能
提升專業(yè)服務(wù)水平
作為資本中介，證券公司是資本市場實現(xiàn)價值發(fā)現(xiàn)、資源配置和居民財富管理等功能的關(guān)鍵力量。證券公司要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強(qiáng)專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。
證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資者保護(hù)意識貫穿到各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)和各個崗位中，在遵守業(yè)務(wù)隔離墻制度前提下，打造“投行+投研+投資+財富管理”的協(xié)同服務(wù)模式，提升客戶全生命周期的服務(wù)能力、金融服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展效能，為市場良性循環(huán)貢獻(xiàn)力量。
在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，嚴(yán)把項目入口關(guān)和質(zhì)量關(guān)，發(fā)揮好“看門人”的作用，從源頭提高上市公司質(zhì)量，提高發(fā)行上市的保薦標(biāo)準(zhǔn)和輔導(dǎo)質(zhì)效，高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求對標(biāo)各層次資本市場的上市指標(biāo)，發(fā)掘和推薦真正具備成長性和投資價值的企業(yè)登陸資本市場。加強(qiáng)“以融強(qiáng)產(chǎn)”，引導(dǎo)金融資源流向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，助力形成新質(zhì)生產(chǎn)力。
在財富管理方面，突出以人民為中心的價值取向，持續(xù)提升專業(yè)投研能力。逐步轉(zhuǎn)變“重銷售輕服務(wù)”的觀念，增強(qiáng)專業(yè)管理能力和價值創(chuàng)造能力，加大產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好滿足人民群眾日益增長的財富管理需求。
在投資者教育方面，證券公司應(yīng)積極開展投資者教育和金融知識培訓(xùn)活動，通過知識普及幫助投資者提高金融素養(yǎng)，樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念，熟悉證券市場的法律法規(guī)，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識，依法維護(hù)自身合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。
嚴(yán)打證券違法犯罪行為
保護(hù)投資者合法權(quán)益
證券行業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中的重要組成部分，應(yīng)重視運(yùn)用法治思維規(guī)范金融活動。要進(jìn)一步加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等案件的查辦力度，提升案件查辦效率。對性質(zhì)惡劣、危害嚴(yán)重的，強(qiáng)化行政民事刑事立體追責(zé)，對違法犯罪行為的“首惡”精準(zhǔn)追責(zé)、大力追贓挽損，切實保護(hù)好投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益。
去年以來，證監(jiān)會落實監(jiān)管長牙帶刺、有棱有角的要求，從嚴(yán)打擊嚴(yán)重危害市場平穩(wěn)運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益、社會影響惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的證券期貨市場違法行為，為加快建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護(hù)航，是踐行“以人民為中心”發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。
投資者是資本市場可持續(xù)發(fā)展之本，平安證券將與中國證券行業(yè)一道，深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院相關(guān)決策部署，在證監(jiān)會統(tǒng)一指導(dǎo)下，牢牢把握金融工作的政治性、人民性，聚焦主責(zé)主業(yè)，不斷提升為客戶提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務(wù)以及創(chuàng)造價值的能力，將投資者保護(hù)工作融入面向投資者服務(wù)的全流程，更好發(fā)揮資本中介職能和服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)效能，助力形成新質(zhì)生產(chǎn)力，為全面推進(jìn)中國式現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)提供更有力的支撐。
