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證券時(shí)報(bào)記者 程丹

2025年兩會(huì)，全國(guó)政協(xié)委員、民建中央法制委員會(huì)委員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)關(guān)注的問題均和強(qiáng)化資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法，加大投資者保護(hù)力度有關(guān)。她建議，探索在北京上海試點(diǎn)金融案件“三合一”審判機(jī)制，加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋。

羅衛(wèi)在接受證券時(shí)報(bào)記者專訪時(shí)表示，“打假護(hù)秩序、護(hù)市場(chǎng)”始終是資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)，一個(gè)活力與秩序兼?zhèn)涞馁Y本市場(chǎng)是證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法的工作目標(biāo)。證監(jiān)會(huì)將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”，并將“以投資者為本的理念”始終貫穿在監(jiān)管執(zhí)法過程中。

加快出臺(tái)背信損害

上市公司利益罪司法解釋

證券時(shí)報(bào)記者：您今年重點(diǎn)關(guān)注哪些問題？有哪些考慮？

羅衛(wèi)：我關(guān)注的問題和“探索在北京上海試點(diǎn)金融案件‘三合一’審判機(jī)制”有關(guān)。2021年7月，中共中央辦公廳與國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》提出了在證券期貨領(lǐng)域探索刑事、行政、民事案件管轄“三合一”的安排。希望能在北京金融法院、上海金融法院試點(diǎn)金融刑事、行政、民事案件“三合一”審判改革，以實(shí)現(xiàn)金融案件一體辦理，“一站式”處理各類金融糾紛。簡(jiǎn)而言之，在現(xiàn)有審判體制下，增加賦予兩家金融法院管轄轄區(qū)內(nèi)由中院受理的金融刑事案件的權(quán)限。

最近幾年，各方對(duì)加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋已基本達(dá)成共識(shí)，證監(jiān)會(huì)和公安部、最高檢、最高法等單位也就推動(dòng)司法解釋出臺(tái)開展了系列工作。目前，背信損害上市公司利益罪司法解釋相關(guān)研究已經(jīng)較為成熟，建議最高法、最高檢盡快推動(dòng)制定背信損害上市公司利益罪司法解釋。

監(jiān)管執(zhí)法更要強(qiáng)調(diào)

“以投資者為本”

證券時(shí)報(bào)記者：2024年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決落實(shí)黨中央關(guān)于金融監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角要求，依法嚴(yán)懲資本市場(chǎng)違法行為，“以投資者為本的理念”在監(jiān)管執(zhí)法層面應(yīng)該如何體現(xiàn)？

羅衛(wèi)：證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管執(zhí)法中始終堅(jiān)持投資者的主體價(jià)值和中心地位，持續(xù)提升投資者安全感。監(jiān)管執(zhí)法要更加強(qiáng)調(diào)“以投資者為本的理念”，需要從四個(gè)方面著手：一是堅(jiān)持從嚴(yán)執(zhí)法形成有力震懾。對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的違法行為敢于亮劍、保持高壓。二是堅(jiān)持為民執(zhí)法增強(qiáng)市場(chǎng)信心。在個(gè)案的處理上，要更多站在保護(hù)投資者的角度考量，既做好“技術(shù)判斷”，更做好“價(jià)值判斷”。三是堅(jiān)持精準(zhǔn)執(zhí)法穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。在處理證券期貨違法案件時(shí)，須強(qiáng)調(diào)執(zhí)法的精準(zhǔn)性，既要嚴(yán)厲打擊以身犯險(xiǎn)的違法者，又要防止誤傷無辜的第三人；既要“打首惡”與“懲幫兇”并舉，又要兼顧打擊的力度與執(zhí)法的溫度，做到科學(xué)分層處理、過罰相當(dāng)、寬嚴(yán)相濟(jì)，有效規(guī)范行政裁量權(quán)行使。四是堅(jiān)持協(xié)同執(zhí)法加強(qiáng)立體追責(zé)。構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊“三位一體”的立體化追責(zé)體系，持續(xù)加大對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為的打擊力度，實(shí)現(xiàn)全鏈條追責(zé)，既讓投資者獲得“真金白銀”的賠償，也讓以身試法者付出“人財(cái)兩空”的代價(jià)。

依法從嚴(yán)打擊

證券期貨違法行為

證券時(shí)報(bào)記者：如何看待監(jiān)管執(zhí)法與市場(chǎng)活力的關(guān)系？

羅衛(wèi)：證監(jiān)會(huì)為保證資本市場(chǎng)有序發(fā)展，必須依法履行監(jiān)管職責(zé)。對(duì)那些侵害投資者合法權(quán)益的違法行為，必須嚴(yán)懲不貸。特定情形下，個(gè)別投資者對(duì)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管執(zhí)法會(huì)存在一些誤解，認(rèn)為嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法行為會(huì)影響市場(chǎng)活力，比如認(rèn)為打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易，可能抑制市場(chǎng)交易的活躍度；認(rèn)為嚴(yán)厲懲處上市公司財(cái)務(wù)造假、信息披露違法，可能制造更多“利空”信息，造成個(gè)股波動(dòng)甚至退市。

我們理解上述觀點(diǎn)有失偏頗。如果說市場(chǎng)的力量給資本市場(chǎng)帶來生機(jī)活力，那么監(jiān)管的力量則讓資本市場(chǎng)秩序有度。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看、整體看，打擊“割韭菜”的操縱市場(chǎng)行為，懲處“偷錢財(cái)”的內(nèi)幕交易行為，嚴(yán)懲“做假賬”“說假話”的信息披露違法行為，追責(zé)中介機(jī)構(gòu)不履行“看門人”職責(zé)的失職行為等，有利于從根本上重塑資本市場(chǎng)生態(tài)，扭轉(zhuǎn)“公眾公司不公”“董事不懂事”“私募不私”等亂象，提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平。下一步，證監(jiān)會(huì)將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。

一是區(qū)分違法行為嚴(yán)重程度，將執(zhí)法重心放在懲治嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、投資者深惡痛絕的違法行為。對(duì)主動(dòng)改正違法行為、積極賠付投資者、消除影響的違法主體，依法從輕、減輕處罰。完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，綜合運(yùn)用先行賠付、執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度等方式化解矛盾，既保持執(zhí)法力度，又釋放執(zhí)法溫度。二是持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法的法治化規(guī)范化水平。嚴(yán)格落實(shí)《行政處罰裁量基本規(guī)則》，完善執(zhí)法程序、規(guī)范裁量行為，避免處罰結(jié)果畸輕畸重、同事不同罰或者顯失公正。三是注重防治并舉，做好源頭治理。從源頭上提升資本市場(chǎng)治理水平，凈化市場(chǎng)生態(tài)，減少、遏制違法行為發(fā)生，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。四是注重發(fā)揮各方合力，持續(xù)強(qiáng)化立體追責(zé)體系。通過民事、行政、刑事立體追責(zé)提高違法成本，使違法犯罪分子不敢犯、不能犯。