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證券時(shí)報(bào)記者 胡飛軍

證券投資咨詢領(lǐng)域監(jiān)管進(jìn)一步趨嚴(yán)。

“隨便買隨便賺，這實(shí)力牛不牛？”“大盤大跌20個(gè)點(diǎn)，我們的票閉著眼都賺錢！”山西一家持牌投顧機(jī)構(gòu)營銷話術(shù)驚人。

這家名為慧研智投科技有限公司（曾用名：民眾證券投資咨詢有限公司，以下簡稱“慧研智投”）因營銷內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，在證券交易活動中作出信息誤導(dǎo)，最終遭監(jiān)管部門責(zé)令改正，并罰款180萬元。

證券時(shí)報(bào)記者注意到，2024年以來，除了券商收到密集罰單，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)也成為監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域之一。截至目前，已經(jīng)有19家投顧或投顧分公司被監(jiān)管部門采取暫停新增客戶監(jiān)管措施。

投顧機(jī)構(gòu)語出驚人

近日，山西證監(jiān)局發(fā)布一則對慧研智投的行政處罰決定，因該公司2023年11月至2024年6月期間的關(guān)聯(lián)營銷活動中存在嚴(yán)重違反證券投資咨詢法律法規(guī)的行為。

山西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，慧研智投在長達(dá)數(shù)月的關(guān)聯(lián)營銷活動中，多名員工向投資者發(fā)送了大量極具誤導(dǎo)性的信息。

諸如，該公司多名員工向投資者發(fā)送夸張的盈利信息，如“隨便買隨便賺，這實(shí)力牛不牛？”“能不能賺錢？答案是：買了就能賺！”“大盤大跌20個(gè)點(diǎn)，我們的票閉著眼都賺錢！跨周金股，您就放心大膽跟！保證必不會讓你失望”等。

同時(shí)，慧研智投員工還對收益或股價(jià)進(jìn)行預(yù)測，發(fā)送信息包括“當(dāng)天不一定都漲，80%左右2日～5個(gè)交易日有表現(xiàn)，每天基本上都會有漲停的”“有望當(dāng)天漲停！好票買在漲停前！”

山西證監(jiān)局表示，相關(guān)營銷行為業(yè)務(wù)模式類似，涉及信息數(shù)量較多且使用企業(yè)微信發(fā)送，內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性。

違法遭處罰180萬

山西證監(jiān)局表示，該局對慧研智投違反證券投資咨詢法律法規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

慧研智投上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、員工花名冊、客戶訂單明細(xì)表、情況說明、營銷記錄截圖、公司制度等證據(jù)證明。

“公司積極配合調(diào)查，在接受調(diào)查期間主動降低違法行為對投資者和資本市場秩序的不良影響，請求從輕處罰。”慧研智投在陳述申辯材料中提出。

經(jīng)復(fù)核，針對慧研智投提出的陳述申辯意見，山西證監(jiān)局予以采納。最終，依據(jù)慧研智投違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，山西證監(jiān)局決定對慧研智投責(zé)令改正，并處以180萬元罰款。

多家機(jī)構(gòu)被暫停新增客戶

嚴(yán)監(jiān)管之下，各類持牌機(jī)構(gòu)均受到較以往更多的罰單。

據(jù)悉，就證券行業(yè)而言，整個(gè)2024年嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)，罰單數(shù)量創(chuàng)新高。

Choice數(shù)據(jù)顯示，截至2024年12月25日，2024年監(jiān)管部門合計(jì)下發(fā)了368張罰單，處罰主體既包括券商公司，也包括個(gè)人。其中證券公司作為處罰主體的罰單有238張，個(gè)人有130張，均同比高于去年。2023年，監(jiān)管部門下發(fā)罰單306張，其中證券公司收到罰單202張，個(gè)人罰單104張。

對于持牌的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)同樣受到嚴(yán)監(jiān)管。證券時(shí)報(bào)記者根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)2024年12月披露的信息統(tǒng)計(jì)，僅截至2024年9月，已有19家證券投顧或其分支機(jī)構(gòu)被監(jiān)管部門暫停新增客戶的措施，包括此次被罰的慧研智投的蘇州分公司和長沙分公司。

值得一提的是，上述被暫停新增客戶措施的機(jī)構(gòu)還不包括2024年9月之后地方證監(jiān)局披露的罰單。若加上這些機(jī)構(gòu)，受處罰的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，已超過19家。

例如，2024年11月，同花順全資子公司浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“云軟件公司”）因涉及違規(guī)行為，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

據(jù)悉，云軟件公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為：包括部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；云軟件公司作為平臺運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任等。

2024年12月中旬，廈門證監(jiān)局披露，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司的員工，通過“快手”平臺公開分析和推薦個(gè)股，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。由此，廈門市鑫鼎盛控股有限公司被責(zé)令改正，該公司董事長兼總經(jīng)理因負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，相關(guān)員工則被監(jiān)管出具警示函。