證券時(shí)報(bào)網(wǎng)
王一鳴
2025-03-31 21:57
人民財(cái)訊3月20日電,香港證監(jiān)會(huì)今天發(fā)出通函,就首次公開招股認(rèn)購(gòu)及融資服務(wù)向持牌法團(tuán)提供額外指引,以加強(qiáng)它們的風(fēng)險(xiǎn)管理手法,及保護(hù)投資者免受過度的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。通函中的額外指引載列證監(jiān)會(huì)對(duì)持牌法團(tuán)在操守及監(jiān)控措施方面的預(yù)期標(biāo)準(zhǔn),當(dāng)中包括收取最低預(yù)付認(rèn)購(gòu)資金,對(duì)機(jī)構(gòu)本身及其客戶進(jìn)行財(cái)政評(píng)估,妥善地分開存放客戶的認(rèn)購(gòu)資金,以及遵守FINI的投資者識(shí)別要求。