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3月13日，遼寧轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)工作交流會(huì)在沈陽召開，遼寧證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議并講話。

會(huì)議全面總結(jié)了資本市場(chǎng)在服務(wù)遼寧振興戰(zhàn)略中取得的新突破，深入分析當(dāng)前發(fā)展面臨的新形勢(shì)和新任務(wù)，并就行業(yè)發(fā)展過程中遇到的突出問題進(jìn)行了通報(bào)和交流。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，2025年是“十四五”規(guī)劃收官之年，也是為“十五五”良好開局打牢基礎(chǔ)的關(guān)鍵之年。轄區(qū)證券機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，充分發(fā)揮功能，助推資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)回升向好。會(huì)議提出六點(diǎn)要求。一是強(qiáng)化政治引領(lǐng)，樹立金融報(bào)國(guó)情懷。要堅(jiān)持黨中央對(duì)進(jìn)一步全面深化改革的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，胸懷“國(guó)之大者”,主動(dòng)對(duì)標(biāo)對(duì)表，突出功能性，有效支持高水平科技自立自強(qiáng)和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。二是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，全力鞏固市場(chǎng)向好勢(shì)頭。要切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)行業(yè)與市場(chǎng)平穩(wěn)的政治責(zé)任，堅(jiān)持穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營(yíng)。高度重視信息技術(shù)安全工作，確保人員隊(duì)伍穩(wěn)定，充分發(fā)揮監(jiān)管部門打擊非法證券活動(dòng)的“助手”和“眼睛”作用。三是增強(qiáng)創(chuàng)新思維，抓住歷史機(jī)遇助力發(fā)展。要深刻認(rèn)識(shí)人工智能在經(jīng)濟(jì)社會(huì)和資本市場(chǎng)發(fā)展中的重要影響，以更高站位認(rèn)識(shí)科技創(chuàng)新在現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)中的重大意義，積極主動(dòng)作為，探索差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng)的目標(biāo)。四是深化服務(wù)理念，保障投資者合法權(quán)益。要高度重視投資者保護(hù)工作，不斷提升投資者教育的針對(duì)性和有效性，認(rèn)真對(duì)待和嚴(yán)格履行投資者保護(hù)主體責(zé)任，將維護(hù)投資者合法權(quán)益內(nèi)化為自覺行動(dòng)。五是聚焦規(guī)范發(fā)展，筑牢合規(guī)風(fēng)控防線。要進(jìn)一步提升公司治理水平，健全監(jiān)督制衡機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控執(zhí)行力，做到業(yè)務(wù)發(fā)展與資本水平、合規(guī)風(fēng)控管理能力相匹配，避免發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。六是堅(jiān)定反腐拒腐，共同弘揚(yáng)廉潔風(fēng)尚。要加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，踐行“五要五不”的中國(guó)特色金融文化，堅(jiān)決杜絕挪用資金財(cái)產(chǎn)、利益輸送及行賄受賄等違法行為。

會(huì)議期間，遼寧證監(jiān)局紀(jì)檢辦傳達(dá)了二十屆中央紀(jì)委四次全會(huì)精神，并對(duì)轄區(qū)證券期貨行業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作提出要求。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代表圍繞機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展、金融科技賦能、堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等內(nèi)容做交流發(fā)言。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員服務(wù)二部相關(guān)負(fù)責(zé)人就證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作專題授課。

會(huì)議啟動(dòng)了遼寧轄區(qū)證券行業(yè)合規(guī)質(zhì)量提升年活動(dòng)，并發(fā)布《筑牢行業(yè)合規(guī)文化 提升規(guī)范發(fā)展水平倡議書》。

轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)等300余名代表參加了會(huì)議。（燕云） 

校對(duì)：姚遠(yuǎn)