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新規(guī)來(lái)了!?“炫富”扣分,首席正面發(fā)聲加分
來(lái)源:中國(guó)基金報(bào)作者:莫琳2025-03-13 13:08

近日,中國(guó)基金報(bào)記者從券商處了解到,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中證協(xié))日前向證券公司下發(fā)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)(2025年修訂征求意見(jiàn)稿)》,并面向行業(yè)征求意見(jiàn)。

這是2022年4月發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法(試行)》后, 中證協(xié)在規(guī)范證券公司文化建設(shè)方面的做出的重要調(diào)整。

廉潔從業(yè)成為考核與晉升的必考項(xiàng)

中證協(xié)表示,為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、黨的二十屆三中全會(huì)精神及新“國(guó)九條”有關(guān)要求,引導(dǎo)行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、提升政治意識(shí)、加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理、防范奢靡炫富等行業(yè)亂象,進(jìn)一步做好證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作,證券業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合監(jiān)管要求及行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作,在充分開(kāi)展行業(yè)調(diào)研的基礎(chǔ)上和保持《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》總體穩(wěn)定的前提下,對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了修訂。

修訂意見(jiàn)稿顯示,本次修訂內(nèi)容主要包括六方面,一是強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng);二是強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理;三是鼓勵(lì)券商更好發(fā)揮智庫(kù)作用并積極發(fā)聲;四是引導(dǎo)券商防范重大負(fù)面事件;五是調(diào)降相關(guān)事項(xiàng)的加分權(quán)重;六是其他調(diào)整事項(xiàng)。

其中,券商人士對(duì)“廉潔從業(yè)”一項(xiàng)頗為關(guān)注。

據(jù)了解,2024年4月,中證協(xié)也曾就文化建設(shè)評(píng)估向券商征求意見(jiàn)。彼時(shí),加強(qiáng)廉潔從業(yè)監(jiān)管力度是最大變化之一。

在2025年的修訂意見(jiàn)稿中,強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理被單獨(dú)列為一項(xiàng),明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司可加分,此項(xiàng)最高可加0.3分,在全部可加分項(xiàng)中占比超1/10。

與此同時(shí),此番調(diào)整新增另一條“廉潔從業(yè)”相關(guān)內(nèi)容:在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動(dòng)”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中突出廉潔文化建設(shè)要求,明確評(píng)估年度證券公司面向全體員工開(kāi)展的宣導(dǎo)活動(dòng)中,必須包含一項(xiàng)廉潔文化宣導(dǎo)活動(dòng),方可符合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)要求。

實(shí)際上,近年來(lái),證券公司各類(lèi)廉潔從業(yè)建設(shè)力度均在明顯加強(qiáng)。除了內(nèi)部舉辦廉潔從業(yè)相關(guān)培訓(xùn)、教育警示大會(huì)之外,還包括差旅標(biāo)準(zhǔn)下調(diào)?!熬褪谴箢I(lǐng)導(dǎo)出差也要按照?qǐng)?bào)備的時(shí)間往返,不能無(wú)故停留或是更改行程?!?某頭部券商PR告訴記者。

新增首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家加分項(xiàng),重點(diǎn)防奢靡、防炫富

此番文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)調(diào)整中,重視首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家正面發(fā)聲作用,是另一看點(diǎn)。

為了引導(dǎo)券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家積極作為,更好發(fā)揮智庫(kù)作用,本次修訂還鼓勵(lì)券商加強(qiáng)理論研究,擴(kuò)大發(fā)表理論研究的期刊范圍。

值得關(guān)注的是,本次修訂意見(jiàn)稿中,還新增了一項(xiàng)關(guān)于證券公司重大負(fù)面事件的專(zhuān)項(xiàng)扣分指標(biāo)——對(duì)于評(píng)估年度證券公司在合規(guī)、風(fēng)控、聲譽(yù)、 廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面存在重大負(fù)面事件、造成嚴(yán)重影響的,予以專(zhuān)項(xiàng)扣分;對(duì)發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件,造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、管理不嚴(yán)的從重扣分。

值得注意的是,此項(xiàng)扣分最高可達(dá)1分,在證券公司文化建設(shè)7類(lèi)扣分指標(biāo)中位列榜首。除此之外,最高可扣1分的僅有一項(xiàng)——薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn),未能體現(xiàn)建立長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度。

不過(guò),自從2021年6月份首次開(kāi)展券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作以來(lái),中證協(xié)在推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制等方面頗有成效。

從2023年度券商文化建設(shè)評(píng)級(jí)來(lái)看,參與評(píng)估的106家券商中,最終評(píng)級(jí)為A類(lèi)的券商共計(jì)11家,較2022年減少1家,其中AA級(jí)5家,A級(jí)6家;B類(lèi)共計(jì)34家,其中BB級(jí)10家,B級(jí)24家;C類(lèi)公司共計(jì)61家,其中CC級(jí)36家,C級(jí)25家。

責(zé)任編輯: 冉超
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