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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)正經(jīng)歷嚴(yán)監(jiān)管。

近日，江蘇證監(jiān)局披露，在業(yè)務(wù)推廣中存在一定誤導(dǎo)性和暗示收益內(nèi)容、在網(wǎng)絡(luò)直播中涉及個(gè)股投資建議等違規(guī)行為，江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司被責(zé)令改正和責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

券商中國記者注意到，近年來，除了證券公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所和律所等中介機(jī)構(gòu)頻繁收到監(jiān)管罰單，同樣屬于證監(jiān)會(huì)頒發(fā)牌照的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（俗稱第三方投顧機(jī)構(gòu)）也受到嚴(yán)監(jiān)管。據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來已有9家第三方投顧機(jī)構(gòu)或分公司收到各地證監(jiān)局罰單，被罰款、責(zé)令改正以及暫停新增客戶措施。其中，暫停新增客戶屬于較為嚴(yán)厲處罰措施，而2024年以來就有21家第三方投顧或分公司被監(jiān)管暫停新增客戶。

六項(xiàng)違規(guī)行為被暫停新增客戶半年

近日，江蘇證監(jiān)局披露一則針對第三方投顧公司的罰單。

江蘇證監(jiān)局公告，經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司（簡稱“江蘇百瑞贏”）存在以下問題:

一是在業(yè)務(wù)推廣過程中,營銷人員運(yùn)用客戶盈利案例、展示客戶稱贊感謝截圖、過往推薦股票的業(yè)績等開展?fàn)I銷宣傳含有存在一定誤導(dǎo)性和暗示收益的內(nèi)容;

二是通過直播開展業(yè)務(wù)推廣中合規(guī)管控不到位,個(gè)別員工未經(jīng)報(bào)備自行開展網(wǎng)絡(luò)直播,并在直播過程提供涉及具體個(gè)股的投資建議;

三是向部分客戶提供投資建議時(shí),未說明合理的依據(jù),部分未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼;

四是部分未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶發(fā)送投資建議,或以證券投資顧問名義向客戶發(fā)送投資建議;

五是公司投訴處理機(jī)制不健全,未及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng);

六是對個(gè)別客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中,執(zhí)行適當(dāng)性管理存在不足。

江蘇證監(jiān)局表示，以上事實(shí)有《關(guān)于江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司的現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書》、該局執(zhí)法人員在現(xiàn)場檢查中收集的證據(jù)證明。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，決定對江蘇百瑞贏采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施。

江蘇證監(jiān)局要求江蘇百瑞贏應(yīng)采取有效措施對上述問題進(jìn)行整改,整改期間需按月向監(jiān)管報(bào)送整改報(bào)告。江蘇證監(jiān)局表示，整改應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,暫停新增客戶期滿后,該公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管書面申請,經(jīng)江蘇證監(jiān)局整改驗(yàn)收完成后,方可新增客戶。

投顧機(jī)構(gòu)監(jiān)管從嚴(yán)

在市場上，券商、會(huì)計(jì)事務(wù)所以及律所罰單屢見不鮮，近兩年來，同屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的第三方投顧的罰單也頻頻出現(xiàn)。

券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至1月26日， 2025年以來已經(jīng)有9家第三方投顧機(jī)構(gòu)或其分公司收到證監(jiān)局開出的罰單，這些機(jī)構(gòu)因在展業(yè)過程中存在夸大、誤導(dǎo)性營銷宣傳及缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示等違規(guī)行為，被各地監(jiān)管部門分別處以責(zé)令改正，甚至?xí)和Ｐ略隹蛻?個(gè)月的監(jiān)管措施。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2024年內(nèi)，共有30家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（不包括分支機(jī)構(gòu)）收到監(jiān)管下發(fā)的35張“罰單”，被采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、暫停新增客戶以及罰款等行政監(jiān)管措施和行政處罰措施。其中，合計(jì)有21家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)分公司被暫停新增客戶。

從處罰次數(shù)來看，慧研智投科技有限公司（簡稱“慧研智投”）、成都匯陽投資顧問有限公司、點(diǎn)牛優(yōu)選有限公司、廣東博眾智能科技投資有限公司、山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司5家機(jī)構(gòu)均被監(jiān)管點(diǎn)名了2次，違規(guī)行為中多數(shù)涉及誤導(dǎo)性宣傳。

此外，盤點(diǎn)各地證監(jiān)局給予持牌投顧機(jī)構(gòu)的罰單，處罰金額最大的罰單，落在慧研智投身上。

2024年12月31日，山西證監(jiān)局披露，該局對慧研智投違反證券投資咨詢法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，經(jīng)查明，慧研智投相關(guān)營銷行為業(yè)務(wù)模式，涉及信息數(shù)量較多且使用企業(yè)微信發(fā)送，內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性?；垩兄峭对谧C券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)。

山西證監(jiān)局決定對慧研智投責(zé)令改正，并處以180萬元罰款。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確，“證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益?！?/p>