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據(jù)券商中國(guó)記者不完全統(tǒng)計(jì)，1月17日晚間，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局共給5家券商集中開出了9張罰單，事由主要涉及保薦投行項(xiàng)目業(yè)績(jī)變臉、私募基金托管業(yè)務(wù)管理存在不足、營(yíng)業(yè)部展業(yè)存在違規(guī)情況，相關(guān)從業(yè)人員亦同步領(lǐng)罰。

上市公司業(yè)績(jī)變臉，保薦人收罰單

本周，證監(jiān)會(huì)公布的兩則券商罰單同時(shí)指向了投行業(yè)務(wù)，準(zhǔn)確來說是瞄準(zhǔn)了剛上市就玩業(yè)績(jī)變臉的保薦項(xiàng)目。

其中，廣發(fā)證券保薦的北方長(zhǎng)龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損；而華英證券保薦的蘇州春秋電子科技股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，廣發(fā)證券和華英證券雙雙被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，四位保薦代表人也收到證監(jiān)會(huì)的“邀請(qǐng)”——限時(shí)前來接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會(huì)一直高度關(guān)注上市當(dāng)年就“業(yè)績(jī)變臉”的問題，嚴(yán)格壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，要求保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)把關(guān)、審慎推薦。監(jiān)管談話甚至算不上是很嚴(yán)重的懲罰。

事實(shí)上，此前在2022年的12月、3月，2021年的4月，都曾有多位保薦代表人因?yàn)檫@一原因被監(jiān)管“拉黑”3個(gè)月，期間中止審查由其出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。

私募托管管理不足，遭警示

同一時(shí)間，華安證券也收到了安徽證監(jiān)局的警示函，這一次是私募托管業(yè)務(wù)。

安徽證監(jiān)局指出，在私募基金托管業(yè)務(wù)方面，華安證券存在部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強(qiáng)，部分產(chǎn)品的合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未在基金定期報(bào)告中出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)等問題。

同時(shí)，在員工管理方面，華安證券也存在未能有效規(guī)范個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為的問題，反映出公司合規(guī)管理不到位。

綜合來看，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。并要求其認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，提交書面整改和問責(zé)報(bào)告。

此外，華安證券托管業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人劉某樂，由于對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)有直接管理責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

2024年半年報(bào)顯示，華安證券于2020年7月獲得了證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格?！?024年上半年，公司積極適應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)管的私募行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，以合規(guī)為前提拓展機(jī)構(gòu)托管業(yè)務(wù)”，報(bào)告期內(nèi)，華安證券機(jī)構(gòu)交易資產(chǎn)、股基交易量及占比保持增長(zhǎng)，專業(yè)化交易、基金托管合計(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)34%。

無(wú)證營(yíng)業(yè)、私設(shè)外賬，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人被罰

“經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在向客戶贈(zèng)送實(shí)物禮品、無(wú)基金從業(yè)資格的人員銷售基金、私設(shè)賬外賬、委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬、合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)辦理崗員工參與客戶營(yíng)銷的問題?！敝貞c證監(jiān)局在1月17日公布的一則罰單中寫道。

為此，華龍證券股份有限公司重慶永川人民大道證券營(yíng)業(yè)部被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。重慶證監(jiān)局要求該營(yíng)業(yè)部立即采取有效措施對(duì)上述問題進(jìn)行整改，建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，規(guī)范費(fèi)用管理和員工執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，并按時(shí)提交書面整改報(bào)告。

與此同時(shí)，時(shí)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人牛某，由于對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。“你應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化證券基金合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，嚴(yán)守合規(guī)底線，杜絕此類問題再次發(fā)生?！敝貞c證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

同一時(shí)間內(nèi)，中天證券股份有限公司朝陽(yáng)友誼大街證券營(yíng)業(yè)部也收到了監(jiān)管警示函。經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在：未告知投資者適當(dāng)性不匹配的情況、客戶經(jīng)理從事回訪工作、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕記錄不完整、未及時(shí)報(bào)送反洗錢負(fù)責(zé)人員相關(guān)信息等問題。

遼寧證監(jiān)局表示，決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。并要求其采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，和按時(shí)提交書面報(bào)告。

校對(duì)：廖勝超