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證監(jiān)會(huì)明確行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn) 嚴(yán)肅懲處重大違法案件
來源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:程丹2025-01-18 07:25

證券時(shí)報(bào)記者 程丹

證監(jiān)會(huì)1月17日發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《裁量規(guī)則》),《裁量規(guī)則》明確了行政處罰梯次,統(tǒng)一各執(zhí)法機(jī)關(guān)裁量標(biāo)準(zhǔn),用于指導(dǎo)、規(guī)范證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的行政處罰裁量工作,為公平開展行政執(zhí)法工作提供制度保障?!恫昧恳?guī)則》自2025年3月1日起施行。

《裁量規(guī)則》共二十五條,主要包括三方面內(nèi)容,一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次,對(duì)其含義和劃分方式作出明確,并分別規(guī)定各裁量階次的具體適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的,規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。三是結(jié)合證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰實(shí)際,明確沒收違法所得、共同違法人處罰、單位直接責(zé)任人員處罰等方面的要求;關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問題,明確“多個(gè)獨(dú)立違法行為累計(jì)處罰”;關(guān)于新舊法律適用問題,明確“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”;結(jié)合《行政處罰法》等法律法規(guī)和相關(guān)政策文件要求,明確主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論的情形、推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求,明確證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

對(duì)于兩個(gè)以上當(dāng)事人共同實(shí)施操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為,《裁量規(guī)則》作出專門規(guī)定,概括而言就是“先整體認(rèn)定后分別處罰”,但是如果法律、行政法規(guī)、規(guī)章已經(jīng)對(duì)共同違法行為規(guī)定了獨(dú)立罰則的,則按照相應(yīng)罰則處理。

在立體追責(zé)、綜合懲防方面,《裁量規(guī)則》規(guī)定對(duì)違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān),依法追究刑事責(zé)任。對(duì)違法行為同時(shí)構(gòu)成民事侵權(quán)的,依法配合做好民事責(zé)任追究。依法不予處罰的,可以根據(jù)情節(jié)采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案、通知自律組織依法采取紀(jì)律處分等自律管理措施。通過多措并舉,切實(shí)發(fā)揮保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的功能,維護(hù)良好市場(chǎng)生態(tài)。

同時(shí),《裁量規(guī)則》對(duì)“行刑銜接”作了進(jìn)一步明確,包括“先行后刑”的情形,違法行為涉嫌犯罪,移送司法機(jī)關(guān)時(shí)已給予沒收違法所得、罰款的,移送文書中應(yīng)當(dāng)寫明沒收違法所得、繳納罰款情況。“先刑后行”的情形,即違法行為構(gòu)成犯罪被判處罰金后,對(duì)該違法行為還需要給予行政處罰的,不再給予罰款。另有“刑事回轉(zhuǎn)”的情形,違法行為涉嫌犯罪,移送司法機(jī)關(guān)后,對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰,但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,依法進(jìn)行處罰。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出,《裁量規(guī)則》使行政處罰裁量更加精準(zhǔn)和透明,裁量階次和裁量情節(jié)的明確使裁量更加精準(zhǔn),避免簡(jiǎn)單地一律就高或者就低處罰,防止過罰不相適應(yīng),重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰,并且能夠讓人民群眾看得明明白白,感受到公平正義。同時(shí)體現(xiàn)從嚴(yán)監(jiān)管的政策導(dǎo)向,按照過罰相當(dāng)原則,嚴(yán)肅懲處重大違法個(gè)案。

“《裁量規(guī)則》還充分發(fā)揮行政處罰教育引導(dǎo)公民、法人和其他組織自覺守法、配合監(jiān)管的功能?!鄙鲜鲐?fù)責(zé)人介紹,如初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的,可以不予處罰;又如,對(duì)于案發(fā)前主動(dòng)舉報(bào)單位違法行為,并且積極配合查處的“吹哨人”,依法減輕處罰;再如,對(duì)違法事實(shí)沒有異議,簽署認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰具結(jié)書的,可以從輕處罰。

證監(jiān)會(huì)表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn),保障執(zhí)法公平透明,落實(shí)好《證券法》《行政處罰法》和《裁量規(guī)則》各項(xiàng)規(guī)定,盡快形成導(dǎo)向明確、邏輯清晰、科學(xué)完備、有效管用的行政處罰裁量體系,進(jìn)一步穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,維護(hù)公平正義,為建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。

責(zé)任編輯: 高蕊琦
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