21世紀經(jīng)濟報道
林伯強
2025-01-17 11:01
2024年底，證監(jiān)會公布一則罰單曾引起業(yè)內(nèi)廣泛關注，事涉原中泰證券總經(jīng)理畢玉國等人在數(shù)年前違規(guī)入股擬上市公司。
近日，上交所發(fā)布《關于對證券從業(yè)人員畢玉國、鐘建春、張玉林予以紀律處分的決定》，對畢玉國、鐘建春、張玉林予以公開譴責并1年內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。
上交所紀律處分
1月14日，上交所發(fā)布的《關于對證券從業(yè)人員畢玉國、鐘建春、張玉林予以紀律處分的決定》顯示，經(jīng)查明，畢玉國、鐘建春、張玉林存在以下違規(guī)買賣證券行為。
根據(jù)中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》認定，2018 年7月25日，證券從業(yè)人員畢玉國與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向畢玉國轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份。2018年8月，畢玉國出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。2023年12月，畢玉國收回上述款項，沒有違法所得。2018年8月14日，證券從業(yè)人員鐘建春與他人簽訂協(xié)議，協(xié)議約定向鐘建春轉(zhuǎn)讓該公司的部分股份。
2018 年9月16日，證券從業(yè)人員張玉林向鐘建春轉(zhuǎn)賬。2018年9月20日，鐘建春、張玉林出資金額轉(zhuǎn)賬至指定銀行賬戶。鐘建春與張玉林約定按照轉(zhuǎn)賬金額入股。2024年3月，鐘建春、張玉林收回上述款項，沒有違法所得。
券商中國記者注意到，被處罰的3人均有在中泰證券的任職經(jīng)歷，其中畢玉國為原中泰證券總經(jīng)理、副董事長，鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理；張玉林也與中泰證券一位原保代同名。在2024年11月證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》中，畢玉國、鐘建春、張玉林分別被罰250萬元、20萬元、38萬元。
上交所稱，根據(jù)《行政處罰決定書》認定，畢玉國、鐘建春、張玉林3人時為證券從業(yè)人員，上述相關行為構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。3人違反了《證券法》第四十條第一款、《保薦人盡職調(diào)查工作準則》第七條，2019年《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第九條、第七十七條等有關規(guī)定。
張玉林曾提出異議稱，其離職較長時間，已經(jīng)不是從業(yè)人員，本次處分對象為證券從業(yè)人員，相關主體身份不適格。畢玉國、鐘建春無異議。
對于張玉林提出的申辯理由，上交所經(jīng)審核后認為：張玉林在違規(guī)事實發(fā)生時為證券從業(yè)人員，符合《證券法》等相關規(guī)定，所提異議理由不能成立，不能作為減免處分的理由。
根據(jù)《審核規(guī)則》第七十三條、第七十七條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等規(guī)定，上交所決定，對畢玉國、鐘建春、張玉林予以公開譴責并1年內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。
對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入中國證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。上交所要求，當事人應當引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、行業(yè)自律標準和道德規(guī)范。
投行領域持續(xù)嚴監(jiān)管
近年來，我國資本市場迎來了一系列深刻變革。監(jiān)管從投融資兩端雙向發(fā)力，助力增量資金規(guī)模穩(wěn)步提升，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。在“兩強兩嚴”政策導向下，尤其是投行行業(yè)迎來嚴監(jiān)管。
記者注意到，投行行業(yè)正經(jīng)歷著從規(guī)模擴張到質(zhì)量提升、從速度優(yōu)先到穩(wěn)健發(fā)展的深刻轉(zhuǎn)型，監(jiān)管觸角延伸至合規(guī)風控的每一道關卡。據(jù)東方財富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計，以券商為罰單主體計，2023年度證監(jiān)系統(tǒng)及交易所開具的罰單數(shù)量在180張左右，2024年度則超過230張。其中投行業(yè)務相關的罰單更是占到2024年罰單總數(shù)的四成。
從違規(guī)事由看，IPO項目信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未及時披露發(fā)行人重大事件等方面是違規(guī)高發(fā)地。典型情形如未審慎核查公司大額流水、未發(fā)現(xiàn)關聯(lián)方資金違規(guī)拆借、未發(fā)現(xiàn)股東股份代持或被司法凍結(jié)，抑或被立案調(diào)查。涉及此類違規(guī)的券商有東方證券、海通證券、中信建投、民生證券等。
此外，從業(yè)人員違規(guī)入股、違規(guī)持股更是監(jiān)管紅線，對這方面的監(jiān)管也在持續(xù)加強。
2024年10月23日，國都證券發(fā)布公告，總經(jīng)理、財務負責人楊江權收到證監(jiān)會立案告知書，因其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會決定立案。根據(jù)相關規(guī)定，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務。與此同時，公司董事會于10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，自10月22日起辭職生效，楊江權辭職后不再擔任公司其他職務。
校對：冉燕青
