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作為國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)兩定增項(xiàng)目的保薦承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，東吳證券開(kāi)年收到巨額罰單。

1月8日晚間，東吳證券公告，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》（〔2025〕1號(hào)），因在為國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)的非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目提供保薦承銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中，存在未勤勉盡責(zé)，出具的相關(guān)文件存在虛假記載等問(wèn)題，東吳證券及四名保薦代表人合共被罰沒(méi)超1500萬(wàn)元。

值得一提的是，從文件字號(hào)來(lái)看，這應(yīng)當(dāng)是證監(jiān)會(huì)2025年發(fā)出的第一號(hào)券商罰單。

罰沒(méi)金額超1500萬(wàn)元

根據(jù)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，在監(jiān)管部門(mén)調(diào)查過(guò)程中，東吳證券及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，最終決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告。

其中，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違法所得471.7萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬(wàn)元，并處以413.6萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目的簽字保薦代表人張某、王某給予警告，每人對(duì)保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷(xiāo)執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬(wàn)元、20萬(wàn)元罰款；對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目的簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）蔣某全、李某佳給予警告，并分別處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。

這一結(jié)果與東吳證券2024年11月8日收到的《行政處罰事先告知書(shū)》中所述情況一致。

“公司認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新‘國(guó)九條’，深刻把握資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展?！睎|吳證券稱(chēng)，誠(chéng)懇接受《行政處罰決定書(shū)》所認(rèn)定的問(wèn)題及處罰，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的責(zé)任。

同時(shí)，東吳證券還強(qiáng)調(diào)，上述違法行為未觸及上交所規(guī)定的重大違法類(lèi)強(qiáng)制退市情形，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

在2024年11月1日的業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)上，東吳證券董事長(zhǎng)范力在回答投資者提問(wèn)時(shí)表示，因資本市場(chǎng)股權(quán)融資節(jié)奏階段性放緩，公司投行業(yè)務(wù)較2023年有一定程度下降。2024年以來(lái)公司完成IPO、再融資、并購(gòu)重組等項(xiàng)目6單，新增申報(bào)北交所項(xiàng)目4單。未來(lái)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)格履行專(zhuān)業(yè)把關(guān)和持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，堅(jiān)持質(zhì)量為先，持續(xù)加強(qiáng)IPO、再融資優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，充分發(fā)揮北交所長(zhǎng)板業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展并購(gòu)重組業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量，助力新質(zhì)生產(chǎn)力培育發(fā)展。

走訪流于形式 未能審慎核查

2024年10月12日，國(guó)美通訊收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，其中明確，國(guó)美通訊2020年、2021年度報(bào)告存在虛假記載；并且2020年非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)文件，引用了虛假的貿(mào)易業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)——2020年1-9月確認(rèn)的虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)收入為5.78億元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的86.21%，構(gòu)成欺詐發(fā)行。

證監(jiān)會(huì)指出，東吳證券為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦（主承銷(xiāo)）服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。

與之類(lèi)似的是，2024年11月4日，證監(jiān)會(huì)同樣公布了針對(duì)紫鑫藥業(yè)的《行政處罰決定書(shū)》，其中提到，紫鑫藥業(yè)相關(guān)年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致紫鑫藥業(yè)對(duì)外披露的年報(bào)存在重大遺漏；虛增在地林下參采購(gòu)成本，并以采購(gòu)成本結(jié)轉(zhuǎn)存貨金額，導(dǎo)致對(duì)外披露的相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載及未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)；通過(guò)舞弊方式虛增2017年、2018年收入和利潤(rùn)，導(dǎo)致2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載；未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)；未按規(guī)定披露重大訴訟事項(xiàng)。

而東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書(shū)》等文件存在虛假記載，包括：未對(duì)在地林下參重大采購(gòu)合同進(jìn)行審慎核查、未對(duì)發(fā)行對(duì)象履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)在地林下參采購(gòu)事項(xiàng)審慎核查。

校對(duì)：楊舒欣