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“85后”男子,操縱股票細(xì)節(jié)曝光!成交超20億元,盈利逾千萬(wàn)元……監(jiān)管:罰!
來(lái)源:證券時(shí)報(bào)網(wǎng)作者:胡華雄2024-12-28 22:48

安徽證監(jiān)局網(wǎng)站12月27日披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示,一位自然人因操縱“ST宇順”“三壘股份”合計(jì)被罰沒(méi)約2228萬(wàn)元(沒(méi)收違法所得約1114萬(wàn)元,并處以約1114萬(wàn)元罰款)。

行政處罰決定書(shū)顯示,該當(dāng)事人名為宋世杰,男性,1989年11月出生,是一名“85后”。

根據(jù)行政處罰決定書(shū)披露的信息,該名男子控制的“邵某貞”“顧某敏”等34個(gè)賬戶(以下簡(jiǎn)稱“賬戶組”)于2019年1月2日至2019年2月21日期間在ST宇順上買入約2.57億元,賣出約2.6億元,于2019年1月4日至2019年4月24日期間在三壘股份上買入約8.77億元,賣出約8.85億元。上述幾項(xiàng)成交額合計(jì)超過(guò)20億元。

安徽證監(jiān)局披露的上述行政處罰決定書(shū)顯示,該局對(duì)該男子操縱“ST宇順”“三壘股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

行政處罰決定書(shū)揭露了宋世杰的具體操縱細(xì)節(jié),具體來(lái)看:

操縱“ST宇順”情況:

2019年1月2日至2019年2月21日,宋世杰控制使用賬戶組,集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì),通過(guò)連續(xù)交易、反向交易、對(duì)倒交易等多種方式,影響“ST宇順”股票價(jià)格和交易量。

(一)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)

2019年1月2日至2019年2月21日,賬戶組在32個(gè)交易日集中交易“ST宇順”股票,累計(jì)買入約4225.6萬(wàn)股,買入金額約2.57億元,累計(jì)賣出約4225.58萬(wàn)股,賣出金額 約2.6億元。

賬戶組在2019年1月31日持股數(shù)量達(dá)到峰值,為約1912.68萬(wàn)股,占流通股本比例7.39%,占總股本比例6.82%。操縱區(qū)間內(nèi),賬戶組持股數(shù)量占流通股比例5%以上共有9個(gè)交易日,占總股本比例5%以上共有7個(gè)交易日,賬戶組持有流通股日均約927.36萬(wàn)股。

(二)連續(xù)交易

2019年1月2日至2019年1月31日,賬戶組以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)或市價(jià)大量申買,申買數(shù)量3285.26萬(wàn)股,占該時(shí)段賬戶組總申買量平均達(dá)71.57%。同期賬戶組買入成交量約3840.14萬(wàn)股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)20.68%,其中8個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。

2019年2月1日至2019年2月21日,賬戶組以不高于市場(chǎng)買一價(jià)或者市價(jià)大量申賣,申賣數(shù)量約1769.64萬(wàn)股,占該時(shí)段賬戶組總申賣量平均達(dá)58.58%。同期賬戶組賣出成交量約2298.11萬(wàn)股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)23.29%,其中4個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。

(三)反向交易

賬戶組在32個(gè)交易日存在15天反向交易,累計(jì)交易量達(dá)約1900.52萬(wàn)股,平均反向交易量占賬戶組成交量的比例為62.96%,其中有11個(gè)交易日反向交易量占賬戶組成交量比例超過(guò)50%,2019年1月22日反向交易量占賬戶組成交量比例最高,達(dá)到98%。

(四)對(duì)倒交易

賬戶組在32個(gè)交易日存在11天對(duì)倒交易,對(duì)倒交易量約932.3萬(wàn)股,共有5個(gè)交易日對(duì)倒交易量占同期市場(chǎng)該證券總成交量10%以上。

2019年1月2日至2019年1月31日建倉(cāng)拉升階段,賬戶組流通股持股占比從0.23 %上升至7.39%,該股累計(jì)上漲13.96%,同期中小板綜指累計(jì)上漲0.30%,偏離13.66%。2019年2月1日至2019年2月21日出貨階段,賬戶組流通股持股占比降至0%,該股累計(jì)上漲20.18%,同期中小板綜指累計(jì)上漲14.14%,偏離6.04%。

經(jīng)計(jì)算,賬戶組獲利約合274.77萬(wàn)元。

操縱“三壘股份”情況:

2019年1月4日至2019年4月24日,宋世杰控制使用賬戶組,集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì),通過(guò)連續(xù)交易、反向交易、對(duì)倒交易等多種方式,影響“三壘股份”股票價(jià)格和交易量。

(一)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)

2019年1月4日至2019年4月24日,賬戶組在73個(gè)交易日集中交易“三壘股份”股票,累計(jì)買入約3980.86萬(wàn)股,買入金額約8.77億元,累計(jì)賣出約3985萬(wàn)股,賣出金額約8.85億元。

賬戶組在2019年2月22日持股數(shù)量達(dá)到峰值,為約1091.2萬(wàn)股,占流通股本比例3.39%,占總股本比例3.14%。操縱區(qū)間內(nèi),賬戶組持股數(shù)量占流通股比例2%以上共有22個(gè)交易日,賬戶組持有流通股日均約477.32萬(wàn)股。

(二)連續(xù)交易

2019年1月4日至2019年2月22日,賬戶組以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)或市價(jià)大量申買,申買數(shù)量1844.93萬(wàn)股,占該時(shí)段賬戶組總申買量平均達(dá)74.60%。同期賬戶組買入成交量約2047.5萬(wàn)股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.07%,其中13個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。

2019年2月25日至4月24日,賬戶組以不高于市場(chǎng)買一價(jià)或者市價(jià)大量申賣,申賣數(shù)量約1945.61萬(wàn)股,占該時(shí)段賬戶組總申賣量平均達(dá)63.39%。同期賬戶組賣出成交量約2970.93萬(wàn)股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.86%,其中20個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。

(三)反向交易

賬戶組在73個(gè)交易日存在52天反向交易,累計(jì)交易量達(dá)約2264.39萬(wàn)股,平均反向交易量占賬戶組成交量的比例為59.02%,其中有29個(gè)交易日反向交易量占賬戶組成交量比例超過(guò)50%,2019年2月20日、4月22日反向交易量占賬戶組成交量比例最高,達(dá)到100%。

(四)對(duì)倒交易

賬戶組在73個(gè)交易日存在41天對(duì)倒交易,對(duì)倒交易量約1180.2萬(wàn)股,共有18個(gè)交易日對(duì)倒交易量占同期市場(chǎng)該證券總成交量10%以上。

2019年1月4日至2019年2月22日建倉(cāng)拉升階段,賬戶組流通股持股占比從零持倉(cāng)上升至3.39%,該股累計(jì)上漲36.2%,同期中小板綜指累計(jì)上漲19.27%,偏離16.93%。2019年2月25日至2019年4月24日出貨階段,賬戶組流通股持股占比降至0.17%,該股累計(jì)下跌11.26%,同期中小板綜指累計(jì)上漲17.48%,偏離28.74%。

經(jīng)計(jì)算,賬戶組獲利約839.45萬(wàn)元。

行政處罰決定書(shū)指出,宋世杰的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第(一)(三)(四)項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第一款,安徽證監(jiān)局決定:沒(méi)收宋世杰違法所得約1114萬(wàn)元,并處以約1114萬(wàn)元罰款,罰款和沒(méi)收違法所得款項(xiàng)合計(jì)約2228萬(wàn)元。

責(zé)編:萬(wàn)健祎

校對(duì):姚遠(yuǎn)

責(zé)任編輯: 王煥城
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