近日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱,對(duì)許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明,許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實(shí)。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶,以及許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶,趨同交易虧損累計(jì)達(dá)到700萬元。
此外,相關(guān)資料顯示,許文峰此前為基金從業(yè)人員,結(jié)合其從業(yè)信息以及任職時(shí)間,或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理。
利用未公開信息交易被罰
近日,證監(jiān)會(huì)公告了一則行政處罰決定書。決定書顯示,對(duì)許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明,許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實(shí)。
具體來看,決定書提及,許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員,具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。
2020年7月31日~2023年3月14日,許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶,在滬深兩市買入趨同股票,累計(jì)趨同交易虧損53.32萬元。
2020年7月31日~2023年3月14日,許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶,在滬深兩市買入趨同股票,累計(jì)趨同交易虧損650.53萬元。
此外,經(jīng)查,涉案期間,許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸,明示、暗示相關(guān)未公開信息,致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶,與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易,相關(guān)人員通過趨同交易累計(jì)盈利3.82萬元。
最終,證監(jiān)會(huì)決定,對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正,并處60萬元罰款;對(duì)許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正,并處60萬元罰款,其中,許文峰承擔(dān)40萬元,金鎏承擔(dān)20萬元;對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正,沒收違法所得3.82萬元,并處50萬元罰款。同時(shí),因許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)許文峰采取5年證券市場禁入措施。
許文峰曾為FOF經(jīng)理
根據(jù)決定書中所提及的信息,許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員。回顧在上述時(shí)間段擔(dān)任基金經(jīng)理且已經(jīng)離職的人員,許文峰或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理,曾管理多只FOF產(chǎn)品。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,公開資料顯示,許文峰于2023年3月集體卸任其管理的FOF產(chǎn)品。
除了許文峰,證監(jiān)會(huì)同時(shí)還公告了另一則行政處罰決定書。該決定書顯示,證監(jiān)會(huì)對(duì)馬鈺焰作為公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)投資行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明,馬鈺焰存在未按規(guī)定申報(bào)的證券交易行為。
具體而言,2020年2月18日~2022年5月10日,馬鈺焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金,由“王某鑫”用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,2023年1月1日~3月14日,馬鈺焰單獨(dú)利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。
值得一提的是,涉案期間,“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計(jì)虧損10.8萬元。
最終,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)馬鈺焰責(zé)令改正,并處3萬元罰款。
另根據(jù)決定書信息,馬鈺焰于2018年8月在某基金公司工作。根據(jù)相關(guān)從業(yè)人員信息可以看到,馬鈺焰的從業(yè)機(jī)構(gòu)為浦銀安盛基金。