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公募基金行業(yè)的“老鼠倉(cāng)”又新增兩例曝光。日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)許文峰、馬鈺焰兩位基金從業(yè)人員進(jìn)行立案調(diào)查，并作出處罰。

證監(jiān)會(huì)【131號(hào)】處罰信息顯示，許文峰為基金從業(yè)人員時(shí)，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉(cāng)位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損53.32萬(wàn)元。

同一時(shí)期內(nèi)，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計(jì)趨同交易虧損650.53萬(wàn)元。

此外，涉案期間，許文峰還多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過(guò)趨同交易盈利3.82萬(wàn)元。

圖：證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)許文峰的行政處罰決定書 來(lái)源：證監(jiān)會(huì)

經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單計(jì)算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，合計(jì)虧損700.03萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，許文峰上述行為，均違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定。因此，對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款；對(duì)許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款。其中，二者分別承擔(dān)40萬(wàn)元、20萬(wàn)元。此外，對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。至此，許文峰的被罰資金合計(jì)達(dá)153.82萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)還表示，因違法情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)許文峰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

記者了解到，許文峰曾為浦銀安盛基金經(jīng)理。公開信息顯示，許文峰于2020年6月加入浦銀安盛基金，去年3月22日因“個(gè)人原因”離任。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，許文峰已從浦銀安盛基金離職。離任前，許文峰共管理3只FOF產(chǎn)品，任職回報(bào)均為負(fù)。其中虧損最多的浦銀安盛養(yǎng)老2040三年持有，在2021年10月至去年3月的任職回報(bào)為-10.87%。

證監(jiān)會(huì)【132號(hào)】處罰信息顯示，某基金公司從業(yè)人員馬鈺焰在2020年2月18日至2022年5月10日期間，陸續(xù)通過(guò)葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。

去年1月1日至3月14日，馬鈺焰單獨(dú)利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計(jì)虧損10.82萬(wàn)元。調(diào)查顯示，馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，馬鈺焰的上述行為違反《基金法》第十七條第一款規(guī)定，構(gòu)成公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十條第一款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)鈺焰采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并處3萬(wàn)元罰款。

中基協(xié)官網(wǎng)顯示，馬鈺焰為浦銀安盛基金員工，基金從業(yè)資格取得日期為2018年8月15日，證書狀態(tài)顯示“正?！薄?/p>