證券時報網(wǎng)
張一帆
2025-01-15 21:34
11月15日，渤海證券公告稱，收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因在歷史上承做的某股權財務顧問業(yè)務中未勤勉盡責，依據(jù)2005年的證券法，擬作出責令改正，沒收業(yè)務收入56.60萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰。
對此，渤海證券回應稱，誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進公司各項業(yè)務。
據(jù)券商中國記者了解，此次處罰所涉問題是渤海證券歷史股權財務顧問業(yè)務，自發(fā)現(xiàn)問題以來，該公司一直積極與監(jiān)管部門溝通，配合調查工作。渤海證券公司債中期報告顯示，上半年實現(xiàn)營收11.98億元，利潤總額4.04億元，凈利潤3.84億元。
渤海證券回應：誠懇接受，認真反思，堅決整改
今年5月14日，渤海證券發(fā)布公告稱，因涉嫌財務顧問業(yè)務違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。
11月15日，據(jù)渤海證券公告，證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》中提到，渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權財務顧問業(yè)務未勤勉盡責一案，已由證監(jiān)會調查完畢，證監(jiān)會依法擬對公司作出行政處罰。公告稱，擬作出責令改正，沒收業(yè)務收入56.60萬元、處以169.81萬元罰款的行政處罰。“沒一罰三”合計處罰226.41萬元。
對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，渤海證券表示，誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進公司各項業(yè)務。
渤海證券還提到，公司將堅持以中國特色金融文化為指引，堅定踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實貫徹落實“新國九條”要求，不斷提升投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量。
據(jù)券商中國記者了解，渤海證券此次處罰所涉問題是歷史股權財務顧問業(yè)務，自發(fā)現(xiàn)問題以來，公司一直積極與監(jiān)管部門溝通，配合調查工作。自收到《立案告知書》后，渤海證券第一時間組織召開專題會議，通報相關情況，進行深刻反思，研究部署整改措施。
以打造特色化的精品投行為目標
談及對公司的影響，渤海證券稱，目前公司的經(jīng)營情況正常，該事項對公司償債能力無不利影響，將嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。
從基本面來看，渤海證券2023年度經(jīng)營業(yè)績明顯提升，營業(yè)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)收益率等主要業(yè)績指標均同比增長30%以上。
本次行政處罰書涉及的財務顧問業(yè)務屬于投行條線。券商中國記者注意到，在中期報告中，渤海證券詳盡闡述了投行業(yè)務的發(fā)展目標。渤海證券提到，未來將不斷加大投行業(yè)務投入，積極利用市場發(fā)展契機及區(qū)位優(yōu)勢，構建以固定收益類融資為核心、權益類業(yè)務為重點的綜合金融服務，立足天津，深耕重點區(qū)域，發(fā)展具有特色的精品化投資銀行業(yè)務。
為了實現(xiàn)上述目標，渤海證券制定了五方面規(guī)劃。其中之一提到，將在進一步發(fā)展壯大債券承銷業(yè)務的基礎上，加大股權融資、資產(chǎn)證券化、場外市場、并購重組、財務顧問等業(yè)務的開發(fā)力度，擴充和完善客戶網(wǎng)絡，拓展核心客戶群，塑造特色鮮明的投行業(yè)務品牌。
公開資料顯示，渤海證券在這方面已有不少成果。比如在科技金融方面，渤海證券搭建天開園券商綜合金融服務平臺，大力拓展北交所業(yè)務，推進北交所IPO項目，投資科創(chuàng)型企業(yè)，服務“專精特新”企業(yè)成長，為天津芯片產(chǎn)業(yè)上市公司解決融資問題。
年內5家券商立案調查結果均已公布
需要指出的是，從整個行業(yè)來看，“長牙帶刺”的嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)督促券商投行業(yè)務歸位盡責。今年以來，已有5家券商被立案調查，其中有3家都跟投行業(yè)務有關。
隨著對渤海證券的立案調查結果公布，對上述5家券商的處罰結果也均已近期公開。就涉及投行業(yè)務的券商而言，渤海證券罰沒金額相對最低。
10月26日，據(jù)中金公司公告，在思爾芯一案中，因涉嫌IPO保薦業(yè)務未勤勉盡責，證監(jiān)會擬對中金公司責令改正，給予警告，合計罰沒800萬元。與此同時，該項目的簽字保薦代表人分別被處以150萬元罰款。
11月8日，據(jù)東吳證券公告，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)的非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。與此同時，對四位相關保薦代表人合計罰款170萬元。
針對行政處罰，上述券商在相關表態(tài)中均提到，將誠懇接受處罰，深刻反思、汲取教訓，全面提升投行執(zhí)業(yè)質量，履行好資本市場“看門人”的責任。
校對：祝甜婷
