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12-21 08:06

【179家公司獲機構(gòu)調(diào)研（附名單）】

證券時報網(wǎng)訊，證券時報•數(shù)據(jù)寶統(tǒng)計，近5個交易日（12月16日至12月20日）兩市約179家公司被機構(gòu)調(diào)研，調(diào)研機構(gòu)類型顯示，證券公司共對153家公司進行調(diào)研，即85.47%的上市公司調(diào)研活動有證券公司參與；基金公司調(diào)研124家，位列其后；陽光私募機構(gòu)調(diào)研60家，排名第三。機構(gòu)調(diào)研榜單中，共有24家公司獲20家以上機構(gòu)扎堆調(diào)研。湯姆貓最受關(guān)注，參與調(diào)研的機構(gòu)達到124家；孚能科技被80家機構(gòu)調(diào)研，榜單中排名第二；實豐文化、ST華通等分別被67家、56家機構(gòu)調(diào)研。

SZ 實豐文化

SZ ST華通

SH 孚能科技

SZ 湯姆貓
12-20 22:01

【北交所建立上市公司信息披露評價體系引導上市公司提高信息披露質(zhì)量】

證券時報網(wǎng)訊，據(jù)北交所發(fā)布，在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導下，北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）于2024年12月20日發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第12號——信息披露工作評價》（以下簡稱《指引》），相關(guān)規(guī)則自發(fā)布之日起施行?！吨敢分饕獌?nèi)容如下：一是合理確定評價范圍，全面反映信披工作。為全面、綜合反映上市公司信息披露工作水平，評價內(nèi)容在聚焦上市公司信息披露規(guī)范性、有效性的基礎(chǔ)上，進一步強調(diào)投資者關(guān)系管理、投資者回報、履行社會責任等事項，引導公司建立提升投資價值長效機制、踐行可持續(xù)發(fā)展理念。堅持嚴監(jiān)管、零容忍態(tài)度，引入涵蓋違法違規(guī)、風險事項、治理缺陷等內(nèi)容的“負面清單”，督促上市公司不斷提高規(guī)范運作水平。二是評價標準科學客觀，評價過程公開透明。評價方法上，設(shè)置A、B、C、D四個評價等級，在統(tǒng)一基準分基礎(chǔ)上予以加減分進行初始評級，再通過“負面清單”修正評價結(jié)果，增強評價的有效性。評價流程上，公司對照檢視提交自評情況，北交所復核后形成評價結(jié)果并公示，同時引入異議申請機制，提升評價工作的公信力和透明度。三是設(shè)置激勵約束機制，加強評價結(jié)果運用。發(fā)揮評價結(jié)果的激勵約束作用，推動形成“比學趕超”的良好氛圍。對于評價結(jié)果為A類的公司，提高再融資、并購重組等方面的服務(wù)支持力度，讓信息披露質(zhì)量高、經(jīng)營治理規(guī)范的公司更有“獲得感”；對于評價結(jié)果為D類的公司，強化監(jiān)督指導力度，采取電話、發(fā)函形式提出改進建議，督促公司提高信息披露質(zhì)量。下一步，北交所將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導下，按照公開、公平、公正原則，扎實推進信息披露評價的組織實施工作，發(fā)揮信息披露評價的正向引導作用，推動壓實上市公司信息披露主體責任，切實提升上市公司質(zhì)量。
12-20 20:37

【有機構(gòu)假冒瑞銀名義設(shè)立辦公室瑞銀發(fā)布聲明】

證券時報網(wǎng)訊，據(jù)瑞銀財富管理微信公眾號消息，近期瑞銀發(fā)現(xiàn)，在上海市浦東新區(qū)陸家嘴二十一世紀中心，有機構(gòu)假冒瑞銀名義設(shè)立辦公室、盜用了瑞銀的“三把鑰匙”標志和公司名稱，誤導公眾和投資者。對此，瑞銀嚴正聲明如下：瑞銀未在二十一世紀中心設(shè)立辦公室，瑞銀與該辦公室和人員無任何關(guān)系，其一切行為與瑞銀無關(guān)，瑞銀對此不承擔任何責任。瑞銀強烈譴責這種假冒瑞銀名義、損害瑞銀名譽的非法行為，并嚴正要求相關(guān)組織和個人立即停止一切非法行為。瑞銀保留進一步追究其法律責任的權(quán)利。瑞銀提醒廣大投資者注意甄別，提高風險防范意識，謹防受騙上當，切實保護自身合法權(quán)益。

SH 陸家嘴
12-20 20:36

【中金所召開董事會戰(zhàn)略規(guī)劃委員會成立會議】

證券時報網(wǎng)訊，據(jù)中國金融期貨交易所網(wǎng)站消息，12月19日，中國金融期貨交易所（簡稱“中金所”）召開戰(zhàn)略規(guī)劃委員會成立會議，圍繞貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神和證監(jiān)會黨委工作部署，聽取各方面專家對金融期貨市場改革穩(wěn)定發(fā)展和交易所新三年戰(zhàn)略規(guī)劃的意見建議。中金所黨委書記、董事長、戰(zhàn)略規(guī)劃委員會主任委員何慶文對參會委員提出的寶貴建議表示感謝，并指出黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議對資本市場全面深化改革作出重要部署，近日召開的中央經(jīng)濟工作會議更為明年和今后一個時期資本市場工作指明了方向，提供了遵循。中金所將切實把思想和認識統(tǒng)一到黨中央對形勢的科學判斷上來，認真落實證監(jiān)會黨委部署要求，堅定發(fā)展信心，保持改革定力，扎扎實實辦好金融期貨市場的事。下一步，中金所將認真吸收此次會議相關(guān)建議，以制定實施新三年戰(zhàn)略規(guī)劃為抓手，持續(xù)推動資本市場新“國九條”和《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》各項工作任務(wù)落實落地，不斷深化探索中國特色期貨監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)模式，統(tǒng)籌推進強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展各項工作，加快建設(shè)世界一流交易所，一步一個腳印推動金融期貨事業(yè)再上新臺階，為資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展和經(jīng)濟社會大局貢獻積極力量。
12-20 20:23

【國務(wù)院反假貨幣工作聯(lián)席會議第七次會議在京召開】

證券時報網(wǎng)訊，據(jù)中國人民銀行消息，2024年12月17日，國務(wù)院反假貨幣工作聯(lián)席會議第七次會議在京召開。會議強調(diào)，要深入學習貫徹黨的二十大和二十屆三中全會精神，提高政治站位，健全反假貨幣工作頂層設(shè)計，加快完善相關(guān)法律法規(guī)制度，優(yōu)化縣域反假貨幣治理體系。加大對利用網(wǎng)絡(luò)從事假幣犯罪的打擊力度，對假幣違法犯罪保持震懾力。堅持綜合治理，提高反假貨幣宣傳精準度，全面筑牢防范假幣危害基礎(chǔ)防線。聯(lián)席會議各成員單位要強化責任擔當，加強協(xié)同配合，按照聯(lián)席會議提出的工作思路和要求，細化任務(wù)分工、明確工作重點，共同推動反假貨幣工作高質(zhì)量發(fā)展。
12-20 20:04

【深圳證監(jiān)局對華鑫證券出具警示函】

證券時報網(wǎng)訊，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華鑫證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，華鑫證券在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時修訂。。二是人員管理不到位。經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部個別合規(guī)人員未由合規(guī)負責人進行總體考核；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個別投資者適當性測試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應措施了解并提示風險。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
12-20 20:02

【深圳證監(jiān)局對招商證券出具警示函】

證券時報網(wǎng)訊，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，招商證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風險等級的金融產(chǎn)品。二、場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對交易對手真實身份、是否符合適當性要求核查不充分。在交易對手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實負面客戶管理機制。在交易風險管控環(huán)節(jié)，風險監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
12-20 19:58

【深圳證監(jiān)局對中信證券出具警示函】

證券時報網(wǎng)訊，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一是經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當?shù)取６菆鐾庋苌窐I(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內(nèi)容不完整的情況。上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
12-20 19:53

【證監(jiān)會：將督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)加強人員聘任管理切實把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口】

證券時報網(wǎng)訊，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第4號》的說明，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號，以下簡稱《高管辦法》）對擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的基本條件和備案程序作了規(guī)定。為落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2024〕10號）和《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》關(guān)于“完善高管人員任職條件與備案管理制度”的要求，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)嚴把任職“入口關(guān)”，強化任職審查，堅決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職，《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第4號》（以下簡稱《指引》）對《高管辦法》有關(guān)規(guī)定進行了解釋和細化。進一步明確對董事長、總經(jīng)理的基本條件要求，并強化經(jīng)營機構(gòu)審慎考察擬聘任董事長、高級管理人員是否符合任職條件的義務(wù)，明確證券基金經(jīng)營機構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應當事前與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行溝通。如證券基金經(jīng)營機構(gòu)未作審慎考察、與相關(guān)派出機構(gòu)溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，對公司及相關(guān)責任人員從重處理。需要說明的是，《指引》相關(guān)要求比照適用于《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構(gòu)及其相關(guān)人員?！吨敢钒l(fā)布后，證券基金經(jīng)營機構(gòu)和《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構(gòu)應當及時將《指引》相關(guān)要求告知公司主要股東，提醒主要股東嚴格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員。中國證監(jiān)會將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》要求，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)加強人員聘任管理，切實把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口，并加大對證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴處理違法違規(guī)行為。
12-20 19:33

【中基協(xié)注銷3家私募機構(gòu)】

證券時報網(wǎng)訊，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布通知稱，根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》相關(guān)規(guī)定，上海廣瀾資產(chǎn)管理有限公司等3家機構(gòu)不能持續(xù)符合管理人登記要求。協(xié)會將注銷上述3家機構(gòu)的私募基金管理人登記。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當事人，應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定以及協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則、基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。

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