又有上市公司高管被立案調(diào)查,這次是振華股份(603067)董事、總經(jīng)理柯愈勝。
振華股份1月12日晚公告,公司總經(jīng)理柯愈勝于 2025年1月10日收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書(shū)》,因其涉嫌短線交易振華股份股票,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī),決定對(duì)其立案。
振華股份表示,本次事項(xiàng)系對(duì)柯愈勝個(gè)人的調(diào)查,不會(huì)對(duì)公司董事會(huì)運(yùn)作及公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響,柯愈勝將積極配合開(kāi)展調(diào)查工作。
柯愈勝出生于1963年,中專(zhuān)學(xué)歷,工程師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外永久居留權(quán),曾任冶鋼集團(tuán)黃石無(wú)機(jī)鹽廠科長(zhǎng),現(xiàn)任振華股份董事、總經(jīng)理。
2024年3月21日,振華股份曾公告,公司于近日收到公司董事、總經(jīng)理柯愈勝出具的《關(guān)于本人親屬短線交易情況說(shuō)明及致歉函》,柯愈勝自 2011 年 12 月至今擔(dān)任公司董事、總經(jīng)理,其子柯彥廷于 2023年8月21日至 2024年3月19日期間在柯愈勝不知情的情況下買(mǎi)賣(mài)公司股票,根據(jù)《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,上述交易構(gòu)成短線交易行為。
2024年5月24日,上交所對(duì)柯愈勝予以通報(bào)批評(píng)的決定。上交所認(rèn)為,柯愈勝之子多次在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入又賣(mài)出、賣(mài)出又買(mǎi)入其所持公司股份的行為,構(gòu)成短線交易。上述行為違反了《證券法》第四十四條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第3.4.1條、第3.4.11條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。
不過(guò),柯愈勝提出申辯理由稱(chēng),本次違規(guī)交易事項(xiàng)系其親屬過(guò)失所致,非其故意為之,其對(duì)親屬的股票交易行為不知情。違規(guī)行為未形成獲利,未對(duì)市場(chǎng)造成實(shí)際影響。違規(guī)行為發(fā)生后,已立即采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救、改正措施,關(guān)閉了相關(guān)交易服務(wù)軟件,并積極配合調(diào)查,不存在干擾、阻礙調(diào)查的行為。
對(duì)于上述申辯理由,上交所紀(jì)律處分委員會(huì)經(jīng)審核認(rèn)為:根據(jù)《證券法》關(guān)于短線交易的規(guī)定,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票,包括其配偶、父母、子女持有的股票??掠鷦俅嬖诙叹€交易行為,違規(guī)事實(shí)清楚,其所稱(chēng)不知情、無(wú)主觀故意、未形成獲利等異議理由不影響違規(guī)事實(shí)的認(rèn)定。當(dāng)事人所稱(chēng)及時(shí)補(bǔ)救、配合調(diào)查等,系其應(yīng)當(dāng)履行的法定義務(wù),對(duì)其異議理由不予采納。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定,上交所對(duì)振華股份時(shí)任董事兼總經(jīng)理柯愈勝予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分,上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
振華股份主要從事鉻化學(xué)品、維生素K3等鉻鹽聯(lián)產(chǎn)產(chǎn)品、超細(xì)氫氧化鋁等鉻鹽副產(chǎn)品的研發(fā)、制造與銷(xiāo)售。主營(yíng)包括重鉻酸鈉、重鉻酸鉀、鉻酸酐、氧化鉻綠、堿式硫酸鉻、精制元明粉、鉻黃、金屬鉻、超細(xì)氫氧化鋁及維生素 K3 等產(chǎn)品及服務(wù)。
振華股份2024年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入29.94億元,同比增長(zhǎng)8.75%;實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.64億元,同比增長(zhǎng)25.97%。