券商中國
長留
2024-12-27 22:47
證券時報記者 秦燕玲
12月26日，國家金融監(jiān)督管理總局就《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見。征求意見稿共七章，包括總則、任職資格條件、任職資格核準(zhǔn)與報告、金融機構(gòu)的管理責(zé)任、監(jiān)管機構(gòu)的持續(xù)監(jiān)管、法律責(zé)任和附則。
與現(xiàn)行《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》相比，征求意見稿在任職資格基本條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)，金融機構(gòu)的管理責(zé)任，監(jiān)管機構(gòu)對部分違法、違規(guī)行為的處置手段等多方面均有優(yōu)化。
征求意見稿明確了監(jiān)管機構(gòu)不予核準(zhǔn)金融機構(gòu)高管任職資格的具體情形：存在不符合本辦法和金融監(jiān)管總局行政許可規(guī)定任職資格條件情形的；自受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融管理部門警告、通報批評或罰款的行政處罰未滿一年的；因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)行為，正接受有關(guān)部門立案調(diào)查，尚未作出處理結(jié)論的。
征求意見稿明確了分期限取消直接負責(zé)的董事（理事）和高級管理人員任職資格的具體情形。最嚴(yán)重的情形是取消直接負責(zé)的董事（理事）和高級管理人員十年以上直至終身的任職資格，這些情形有七類，包括違法違規(guī)經(jīng)營，情節(jié)特別嚴(yán)重或造成損失數(shù)額特別巨大的；內(nèi)部管理與控制制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成損失數(shù)額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的；嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，造成損失數(shù)額特別巨大或引發(fā)特別重大金融犯罪案件的等。
