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證券時(shí)報(bào)記者 程丹

證監(jiān)會(huì)12月20日發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第4號》，對《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行解釋，明確要求擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員，應(yīng)當(dāng)具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，并完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員的任職備案程序安排。

有業(yè)內(nèi)人士表示，《指引》進(jìn)一步細(xì)化對經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的資質(zhì)要求和任職備案程序，意在強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員管理，把好“關(guān)鍵少數(shù)”入口關(guān)。

具體來看，《指引》要求擬任經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理的人員，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券、基金或者金融工作經(jīng)歷，且其中1人應(yīng)當(dāng)具有3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金方面的工作經(jīng)歷。同時(shí)，《指引》作出“新老劃斷”工作安排，已在公司任職的董事長、高級管理人員無需適用新要求。

《指引》進(jìn)一步完善經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員的任職備案程序安排，壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任管理這些關(guān)鍵崗位人員的主體責(zé)任。強(qiáng)調(diào)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在聘任董監(jiān)高人員前應(yīng)當(dāng)查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，審慎考察擬聘任人員是否符合任職條件。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，《指引》明確，應(yīng)在履行聘任決策程序前，與證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，避免聘任不符合條件的人員對公司經(jīng)營產(chǎn)生負(fù)面影響，以節(jié)約監(jiān)管資源、減少事后糾偏成本。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。