證券時報網(wǎng)
2024-12-22 09:38
證券時報網(wǎng)訊，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一是經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實名制核查不充分；對分支機構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當(dāng)?shù)?。二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風(fēng)險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內(nèi)容不完整的情況。上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
校對：呂久彪
