證券時報網(wǎng)
黃翔
2024-12-25 21:13
處罰來了！
近日，中國證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書，揭露了前公募從業(yè)人員參與控制17個證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損超700萬元事件始末。
此外，還有一名90后公募從業(yè)人員未按規(guī)定申報，并利用他人賬戶炒股虧超10萬元后，被罰3萬元。
值得一提的是，今年以來，已有多份公募人員違規(guī)被罰公告披露。如11月底，四川證監(jiān)局披露了基金經(jīng)理因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為被罰沒154萬元；10月，上海證監(jiān)局披露，基金公司會計畢某昱利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息進(jìn)行趨同交易，共被罰沒118.5萬元；8月，上海證監(jiān)局一份罰單指出，基金經(jīng)理張某利用未公開信息交易被罰沒3132.52萬元，并被禁入市場10年。
公募從業(yè)人員趨同交易虧損超700萬
近日，中國證監(jiān)會公布一則行政處罰決定書，對許某峰、金某利用未公開信息交易行為進(jìn)行立案調(diào)查，該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，許某峰、金某存在以下違法事實：
一是許某峰單獨及與金某共同利用未公開信息交易。許某峰時為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。其中，許某峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶，2020年7月31日至2023年3月14日，“許某花”等9個證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票，趨同交易虧損53.32萬元。
同在2020年7月31日至2023年3月14日期間，許某峰、金某還共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。
二是許某峰明示、暗示他人利用未公開信息交易。證監(jiān)會指出，經(jīng)查，涉案期間，許某峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。
對此，證監(jiān)會決定，一是對許某峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款；二是對許某峰與金某利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款。其中，許某峰、金某分別承擔(dān)40萬元、20萬元；三是對許某峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。
證監(jiān)會表示，許某峰違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《基金法》第一百四十八條，《證券市場禁入規(guī)定》第三條第四項、第七條第一款的規(guī)定，決定對許某峰采取五年證券市場禁入措施。
90后公募人員違規(guī)炒股虧損后被罰
此外，近期還有一份行政處罰決定書披露，某90后公募人員違規(guī)炒股虧損被罰。
具體來看，1994年2月出生的馬某焰于2018年8月在某基金公司工作。
2020年2月18日至2022年5月10日，馬某焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬某焰交易股票。2023年1月1日至3月14日，馬某焰單獨利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬某焰未按規(guī)定向公司申報上述證券交易。
涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計虧損10.82萬元。該會認(rèn)為，馬某焰的上述行為違反《基金法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報證券投資的行為。
針對馬某焰作為公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報投資行為，證監(jiān)會決定采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并處3萬元罰款。
值得一提的是，今年以來，已有多份公募人員違規(guī)被罰公告披露。11月底，四川證監(jiān)局披露了基金經(jīng)理因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為被罰沒154萬元；10月，上海證監(jiān)局披露，基金公司會計畢某昱利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息進(jìn)行趨同交易，共被罰沒118.5萬元；8月，上海證監(jiān)局一份罰單指出，基金經(jīng)理張某利用未公開信息交易被罰沒3132.52萬元，并被禁入市場10年。
校對：劉榕枝
