證券時(shí)報(bào)
2024-12-26 16:39
申萬宏源證券廣東分公司
本文從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面，探討以黨的建設(shè)理論引領(lǐng)證券行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的重要意義和必要性，總結(jié)申萬宏源證券有限公司廣東分公司近年來的實(shí)踐做法，為證券行業(yè)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展提供借鑒和啟發(fā)。
一、黨建引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)的重要意義
（一）確保正確方向
黨的建設(shè)是確保企業(yè)和社會(huì)組織沿著正確方向前進(jìn)的根本保證。通過黨建引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)，可以確保企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，始終遵循國(guó)家法律法規(guī)、社會(huì)公德和職業(yè)道德，堅(jiān)守底線思維，不觸碰法律紅線，確保企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與社會(huì)責(zé)任的平衡。
（二）強(qiáng)化組織保障
黨組織在企業(yè)中發(fā)揮著政治核心作用，通過加強(qiáng)黨的建設(shè)，能夠建立健全的合規(guī)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，為合規(guī)文化的建設(shè)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保障。黨組織能夠引導(dǎo)企業(yè)建立健全合規(guī)制度，加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)，形成上下一心、共同維護(hù)合規(guī)的良好氛圍。
（三）提升員工素質(zhì)
黨建引領(lǐng)下的合規(guī)文化建設(shè)，注重培養(yǎng)員工的法治觀念、誠(chéng)信意識(shí)和職業(yè)道德。通過組織學(xué)習(xí)黨的理論、政策法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，提升員工的思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，使員工在工作中自覺遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，形成良好的職業(yè)操守和道德風(fēng)尚。
（四）促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展
合規(guī)是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。黨建引領(lǐng)下的合規(guī)文化建設(shè)，有助于企業(yè)構(gòu)建完善的內(nèi)部控制體系，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。同時(shí)，合規(guī)文化的建設(shè)也有助于提升企業(yè)的品牌形象和社會(huì)聲譽(yù)，為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（五）增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感
黨建引領(lǐng)下的合規(guī)文化建設(shè)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，要積極履行社會(huì)責(zé)任，關(guān)注環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)和員工福利等方面。通過加強(qiáng)合規(guī)管理，企業(yè)能夠更好地遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德，積極參與社會(huì)公益事業(yè)，為構(gòu)建和諧社會(huì)貢獻(xiàn)力量。
二、黨建引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)的必要性
（一）黨的全面領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)文化建設(shè)的根本保證
1.政治方向保證。
黨的領(lǐng)導(dǎo)制度是我國(guó)的根本領(lǐng)導(dǎo)制度，黨中央牢牢把握金融事業(yè)發(fā)展和前進(jìn)的方向，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)金融支持社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的工作，確保金融工作始終沿著正確的政治方向前進(jìn)。
2.制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。
黨的全面領(lǐng)導(dǎo)不僅體現(xiàn)在宏觀層面的戰(zhàn)略決策上，還體現(xiàn)在中觀層面的金融機(jī)構(gòu)黨組織建設(shè)和微觀層面的公司治理中。通過黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司法人治理的一體化嵌入機(jī)制，把“黨管金融”貫徹落實(shí)于法人治理和轉(zhuǎn)型發(fā)展之中，為金融高質(zhì)量發(fā)展時(shí)刻校準(zhǔn)航向。
（二）高質(zhì)量黨建促進(jìn)高質(zhì)量合規(guī)文化建設(shè)
1.強(qiáng)化政治建設(shè)。
加強(qiáng)政治建設(shè)，引導(dǎo)金融系統(tǒng)切實(shí)提高政治站位，胸懷“國(guó)之大者”。這要求金融機(jī)構(gòu)將服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為根本宗旨和落腳點(diǎn)，聚焦支持科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造、綠色發(fā)展和中小微企業(yè)等經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)。
2.深化思想建設(shè)。
通過加強(qiáng)思想建設(shè)，提高金融從業(yè)人員的政治素養(yǎng)和道德水平，為合規(guī)文化建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。
3.加強(qiáng)作風(fēng)和紀(jì)律建設(shè)。
把嚴(yán)守黨的政治紀(jì)律和政治規(guī)矩放在突出位置，著力抓好“四風(fēng)”糾治，嚴(yán)防享樂主義、奢靡之風(fēng)反彈回潮。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)金融反腐的監(jiān)督檢查，堅(jiān)決整治干擾金融市場(chǎng)秩序的行為，營(yíng)造風(fēng)清氣正的金融環(huán)境。
三、廣東分公司黨建引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)實(shí)踐
廣東分公司始終堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，緊抓合規(guī)文化，始終將“合規(guī)”作為分公司和員工成長(zhǎng)的基石，堅(jiān)持“穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)”工作總基調(diào)，提高政治站位，樹立大局觀念，認(rèn)清形勢(shì)、找準(zhǔn)定位、主動(dòng)作為，壓實(shí)在新形勢(shì)下強(qiáng)化監(jiān)管和推動(dòng)分公司高質(zhì)量發(fā)展的重點(diǎn)工作，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)、合規(guī)管理、監(jiān)督檢查、案件防控、違規(guī)問責(zé)等工作，不斷提升內(nèi)控管理水平。
（一）以案為鑒，堅(jiān)守合規(guī)底線
廣東分公司高度重視風(fēng)險(xiǎn)案例研究，深刻剖析案件發(fā)生原因，做到警鐘長(zhǎng)鳴。
1.強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
要強(qiáng)化對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的監(jiān)督管理的手段和方法，建立群防群治機(jī)制。從事后查向事前防轉(zhuǎn)變。要發(fā)動(dòng)全員力量，共同參與，齊抓共管，切實(shí)提高全體干部員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行力，嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度，杜絕有章不循違規(guī)操作，工作中責(zé)權(quán)不分，職責(zé)不明，授權(quán)不清，反程序操作等現(xiàn)象。
2.建立合規(guī)防控體系。
各部門、各業(yè)務(wù)線應(yīng)有明晰的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)提示以及對(duì)應(yīng)的措施和方法，要采取識(shí)別、監(jiān)測(cè)、控制等手段有效規(guī)避。
3.制定監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制。
檢查應(yīng)注重實(shí)效，提高科技手段在檢查中的運(yùn)用。建立“三線”的檢查體系，一是前、后臺(tái)業(yè)務(wù)操作的自我檢查，及時(shí)整改職責(zé)體系；二是業(yè)務(wù)部門對(duì)前、后臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)、幫促整改的體系；三是專職稽查檢查部門履職體系的進(jìn)一步完善。
4.優(yōu)化合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。
合規(guī)人員既要具有較強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì)，又要具有較強(qiáng)的個(gè)人素質(zhì)，相應(yīng)的技術(shù)資格和業(yè)務(wù)能力的人員應(yīng)充實(shí)到合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍中，應(yīng)建立合規(guī)人員獨(dú)立履行職責(zé)的獨(dú)立性保障機(jī)制，提高合規(guī)隊(duì)伍的專業(yè)化水平。
（二）同心合力，書寫合規(guī)管理“新篇章”
2020年以來，廣東分公司領(lǐng)導(dǎo)班子親自安排部署，通過壓實(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的主體責(zé)任，提升合規(guī)人員的履職能力，強(qiáng)化全體員工的日常警醒，自上而下形成嚴(yán)密監(jiān)管機(jī)制，有效構(gòu)建分公司合規(guī)廉潔的工作環(huán)境。
1.提升合規(guī)管理，構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)管理堡壘。
（1）健全內(nèi)控機(jī)制，提升管理成效。廣東分公司通過壓實(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的主體責(zé)任，提升合規(guī)人員的履職能力，健全考核和問責(zé)機(jī)制，自上而下形成嚴(yán)密監(jiān)管工作環(huán)境。一是分別建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)人員、員工合規(guī)考核機(jī)制，加強(qiáng)正向激勵(lì)引導(dǎo)和反向懲戒約束作用，執(zhí)行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人合規(guī)履職與合規(guī)管理雙重考核，營(yíng)業(yè)部合規(guī)考核與合規(guī)人員履職能力評(píng)價(jià)掛鉤。二是合規(guī)人員實(shí)現(xiàn)分公司垂直管理，合規(guī)管理全流程，合規(guī)隊(duì)伍“持證上崗”，合規(guī)履職量化考核，提高管理有效性；開展合規(guī)人員競(jìng)聘上崗、定期輪崗，結(jié)合年度考核、業(yè)務(wù)考試、上崗面試、演講等因素，對(duì)轄區(qū)合規(guī)人員進(jìn)行綜合排名，根據(jù)排名輪崗；堅(jiān)持實(shí)行“坐下來交流”，每月組織工作交流會(huì)，每半年組織工作會(huì)議，充分發(fā)揮合規(guī)人員的積極性和專業(yè)性。三是合規(guī)考核與干部員工問責(zé)管理同實(shí)施，共落實(shí)，突出問題針對(duì)性處理，如制定《廣東分公司規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為管理辦法》，規(guī)定若轄區(qū)員工發(fā)生違規(guī)情況，要及時(shí)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、給予處罰，起到震懾作用，同時(shí)分公司設(shè)立問責(zé)委員會(huì)，建立《問責(zé)管理工作細(xì)則》，嚴(yán)明底線紀(jì)律，有案必查，違紀(jì)必究。
（2）夯實(shí)合規(guī)管理，強(qiáng)化整改成效。廣東分公司領(lǐng)導(dǎo)班子親自統(tǒng)籌，通過開展“營(yíng)業(yè)部自查+分公司核查+審計(jì)整改跟蹤檢查”閉環(huán)機(jī)制，嚴(yán)格進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)控，做好針對(duì)性預(yù)防措施。一是啟動(dòng)每年全轄合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，在分公司范圍排查分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理上的薄弱環(huán)節(jié)，查漏補(bǔ)缺，舉一反三，落實(shí)整改。同時(shí)結(jié)合監(jiān)管處罰案例，深挖潛在風(fēng)險(xiǎn)防患于未然。二是強(qiáng)化營(yíng)銷人員、經(jīng)紀(jì)人監(jiān)督管理，制定廣東分公司“四個(gè)定期核查”機(jī)制，防止出現(xiàn)同機(jī)操作、代客理財(cái)情況發(fā)生。三是扎實(shí)推進(jìn)反洗錢工作的開展，轄區(qū)人行分類評(píng)級(jí)全轄得到提升，分類評(píng)級(jí)均躍升至B級(jí)。深入領(lǐng)會(huì)人行的通知精神，制定《廣東分公司反洗錢工作要求及宣傳活動(dòng)的工作方案》，扎實(shí)做好客戶身份識(shí)別工作，全面落實(shí)1號(hào)令新規(guī)。
（3）關(guān)注員工想法，繃緊思想防線。廣東分公司致力提升提高員工思想素質(zhì)，落實(shí)干部任前合規(guī)談話，新員工合規(guī)培訓(xùn)，關(guān)注員工想法。一是全面落實(shí)干部任前合規(guī)談話，開展新任營(yíng)業(yè)部班子成員的一對(duì)一合規(guī)談話。二是常態(tài)化開展新員工合規(guī)培訓(xùn)，通過營(yíng)業(yè)部、分公司多層培訓(xùn)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。三是“黨建+業(yè)務(wù)+合規(guī)”督導(dǎo)同落實(shí)，深入基層開展調(diào)研督導(dǎo)，與員工面對(duì)面交流，準(zhǔn)確掌握轄內(nèi)員工思想動(dòng)態(tài)。
（4）建立特色培訓(xùn)，共筑合規(guī)底線。廣東分公司建立特色培訓(xùn)機(jī)制，共建全員合規(guī)意識(shí)。每周一分鐘合規(guī)小課堂，每月或每季度定期開展合規(guī)培訓(xùn)和反洗錢培訓(xùn)，每半年組織一次合規(guī)警示大會(huì)，每年2次全員合規(guī)測(cè)試機(jī)制，形成每周、每月、每季、每半年的輪動(dòng)合規(guī)學(xué)習(xí)機(jī)制，同時(shí)借助刊物加強(qiáng)與監(jiān)管的溝通方式，刊物得到證監(jiān)局、人行的認(rèn)可。
2.落實(shí)監(jiān)管規(guī)定，創(chuàng)建廣分合規(guī)品牌。
（1）注重監(jiān)管溝通，創(chuàng)建合規(guī)亮點(diǎn)。廣東分公司以“請(qǐng)過來、走出去”的方式，持續(xù)加強(qiáng)與監(jiān)管部門的交流。比如，在“股東來了”活動(dòng)中廣東分公司取得了標(biāo)兵獎(jiǎng)優(yōu)異成績(jī)；在2021年廣東轄區(qū)廣播電視證券節(jié)目監(jiān)測(cè)工作中受到廣東證監(jiān)局通報(bào)表揚(yáng)；參與廣東證券業(yè)協(xié)會(huì)組織“百家機(jī)構(gòu)慶百年，我為群眾辦實(shí)事”活動(dòng)獲得表揚(yáng)；投教活動(dòng)多次獲得廣東證券業(yè)刊物的刊登，合規(guī)文化建設(shè)案例征集獲印發(fā)并加分；主動(dòng)組建“反洗錢知識(shí)進(jìn)校園”宣教團(tuán)隊(duì)、參選人行宣教競(jìng)選、制作自創(chuàng)反洗錢漫畫走進(jìn)校園等工作均獲得人行、公司的推廣。
（2）踐行投教保護(hù)，落實(shí)普法宣傳。廣東分公司通過多渠道、多層次形式開展投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)，聯(lián)合上交所、深交所、廣州私募基金業(yè)協(xié)會(huì)、申萬投教基地、申萬研究所、基金公司等內(nèi)外部單位聯(lián)合開展投資者教育專題活動(dòng)，結(jié)合廣東廣播電視臺(tái)股市頻道、聲叻平臺(tái)等加大媒體對(duì)投資者教育的傳播；通過走進(jìn)上市公司、校園、社區(qū)、商圈、外部機(jī)構(gòu)等開展“反洗錢、防詐騙、防范非法集資、防范非法證券期貨業(yè)務(wù)，讀懂上市公司”等系列專題活動(dòng)。
四、結(jié)論與建議
黨建引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)是推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑，申萬宏源證券有限公司廣東分公司作為國(guó)企金融機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持以黨的建設(shè)為引領(lǐng)，深化法治合規(guī)文化建設(shè)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。
（一）強(qiáng)管理之能
突出“關(guān)鍵少數(shù)”引領(lǐng)推動(dòng)作用，深入推進(jìn)各營(yíng)業(yè)部“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”責(zé)任制落實(shí)。發(fā)揮經(jīng)理層“謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”的核心功能，促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理深度融合。建議公司定期對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人開展專題培訓(xùn)，讓經(jīng)理層真正理解合規(guī)管理要求、認(rèn)同合規(guī)工作價(jià)值和踐行合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)。
（二）建規(guī)范之章
做好外規(guī)內(nèi)化、內(nèi)規(guī)優(yōu)化的常態(tài)化工作。動(dòng)態(tài)跟蹤掌握與證券行業(yè)高度相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等外部制度的最新變化，并根據(jù)公司的制度制定結(jié)合分公司實(shí)際的合規(guī)管理制度。建議公司系統(tǒng)組織學(xué)習(xí)正確解讀內(nèi)外部制度的相關(guān)規(guī)定和精神，深入研究、準(zhǔn)確分析外部制度變化對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的影響，及時(shí)調(diào)整內(nèi)部制度的有關(guān)規(guī)定，以確保外部合規(guī)要求合理融入內(nèi)部制度，做到“以規(guī)筑堤”。
（三）強(qiáng)隊(duì)伍之基
明確各營(yíng)業(yè)部的職責(zé)邊界，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、合規(guī)人員發(fā)揮合規(guī)管理組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，重點(diǎn)提升合規(guī)隊(duì)伍的專業(yè)性及獨(dú)立性，組織合規(guī)管理人員參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過融入具體業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)戰(zhàn)提升。建議公司增加合規(guī)管理員準(zhǔn)入硬性要求，完善考核、問責(zé)機(jī)制，設(shè)立合規(guī)專員的能力級(jí)別與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，定期調(diào)整能力級(jí)別，以高標(biāo)準(zhǔn)倒逼高能力。
（四）行監(jiān)管之實(shí)
發(fā)揮合規(guī)考核評(píng)價(jià)指揮棒作用，以考核促合規(guī)。明確考核標(biāo)準(zhǔn)，責(zé)隨人走，對(duì)認(rèn)真負(fù)責(zé)、表現(xiàn)突出的，及時(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)和表彰；對(duì)不履責(zé)、失職瀆職的，嚴(yán)肅追究責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為“零容忍”。建議公司加大對(duì)監(jiān)督、檢查手段方式方法的指導(dǎo)，提高科技手段在檢查中的運(yùn)用。
（五）建文化之壤
落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制，建立廣東分公司電子書架，動(dòng)態(tài)更新法律法規(guī)、監(jiān)管政策要求、市場(chǎng)行業(yè)動(dòng)態(tài)，行業(yè)典型違法違規(guī)案例，以供員工隨學(xué)隨看。建議公司搜集在公司審計(jì)、巡察中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)案例，建立合規(guī)事件案例數(shù)據(jù)庫(kù)，緊扣員工崗位職責(zé)進(jìn)行案例警示教育，針對(duì)日常咨詢多、容易出差錯(cuò)、集中度高的問題或難點(diǎn)，定期為員工答疑解惑。
（六）借智能之力
1.建議公司利用信息系統(tǒng)建立合規(guī)法規(guī)庫(kù)，自動(dòng)更新導(dǎo)入法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等外部制度，與公司規(guī)章制度、合規(guī)管理主體職能建立聯(lián)系，精準(zhǔn)識(shí)別外規(guī)內(nèi)化的融入情況，并在外規(guī)發(fā)生變化的時(shí)候，提醒相關(guān)責(zé)任部門及時(shí)開展內(nèi)規(guī)修訂，增強(qiáng)制度針對(duì)性與實(shí)效性，促進(jìn)制度迭代升級(jí)，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)。
2.建議公司借助信息系統(tǒng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，動(dòng)態(tài)更新收錄同行業(yè)面臨的處罰、案件等數(shù)據(jù)信息，結(jié)合公司實(shí)際形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)嵌入業(yè)務(wù)流程，打通合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督檢查流程，并對(duì)合規(guī)承諾、檢查整改、舉報(bào)處理等工作進(jìn)行整合，形成量化監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的儀表盤，將合規(guī)管理貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全流程，促進(jìn)科技手段為合規(guī)管理賦能。
黨建引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)是推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。金融機(jī)構(gòu)必須始終堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)定不移全面從嚴(yán)治黨，通過黨建引領(lǐng)推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)不斷向縱深發(fā)展。只有這樣，才能確保金融機(jī)構(gòu)在復(fù)雜多變的國(guó)內(nèi)外金融環(huán)境中穩(wěn)健前行，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家貢獻(xiàn)更大的力量。
校對(duì)：冉燕青
中央網(wǎng)信辦違法和不良信息舉報(bào)中心|證券時(shí)報(bào)網(wǎng)舉報(bào)中心