12月6日,李子園(SH605337,股價(jià)11.38元,市值44.89億元)、中創(chuàng)環(huán)保(SZ300056,股價(jià)14.77元,市值56.94億元)、弘信電子(SZ300657,股價(jià)21.04元,市值102.76億元)、香農(nóng)芯創(chuàng)(SZ300475,股價(jià)29.50元,市值134.98億元)均公告,有相關(guān)董監(jiān)高人員因其自身或親屬涉及短線交易,被監(jiān)管部門出具警示函或監(jiān)管函。
同日,高瀾股份(SZ300499,股價(jià)16.22元,市值49.51億元)、交控科技(SH688015,股價(jià)22.12元,市值41.74億元)公告因?yàn)楣蓶|未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng),收到監(jiān)管函或警示函。
李子園一位董事遭警示
12月6日晚,李子園公告,公司董事、高級(jí)管理人員蘇忠軍收到浙江證監(jiān)局出具的《警示函》。
李子園公告顯示,蘇忠軍存在賣出公司股票后6個(gè)月內(nèi)又買入的行為:蘇忠軍在2024年11月26日至29日期間累計(jì)賣出16.5萬(wàn)股,金額合計(jì)約176萬(wàn)元;11月29日買入4萬(wàn)股,金額44.2萬(wàn)元,產(chǎn)生收益3200元,已上繳公司董事會(huì)。
浙江證監(jiān)局決定對(duì)蘇忠軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
12月6日,深交所對(duì)中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事沈嘉墨下發(fā)《監(jiān)管函》。今年9月5日,沈嘉墨當(dāng)選為中創(chuàng)環(huán)保董事;10月14日,沈嘉墨辭去中創(chuàng)環(huán)保董事職務(wù);10月25日,沈嘉墨當(dāng)選為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事。
沈嘉墨的母親田子延于今年9月13日、9月27日、11月21日合計(jì)買入中創(chuàng)環(huán)保股票5400股,買入金額約4.8萬(wàn)元,于11月21日賣出中創(chuàng)環(huán)保股票4500股,賣出金額約6.3萬(wàn)元。上述買入和賣出行為間隔不足6個(gè)月。
深交所認(rèn)為,沈嘉墨為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事及時(shí)任董事,未能督促近親屬合規(guī)交易中創(chuàng)環(huán)保股票,違反了監(jiān)管規(guī)定。
類似的,弘信電子董事丁澄收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》,原因系配偶程靖短線交易;香農(nóng)芯創(chuàng)的董事徐偉也收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》,原因系配偶楊朝娟短線交易。
高瀾股份有股東遭監(jiān)管
12月6日,深交所對(duì)高瀾股份股東黃澤豐、程銀娥、黃燕霞下發(fā)《監(jiān)管函》。
高瀾股份于今年11月11日晚間披露的公告顯示,黃澤豐及其一致行動(dòng)人程銀娥、黃燕霞于11月7日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買入高瀾股份股票374.7萬(wàn)股,持股比例由4.4380%上升至5.6655%。
深交所稱,黃澤豐、程銀娥及黃燕霞在持股比例達(dá)到5%時(shí),未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告,也未停止買入高瀾股份股票,黃澤豐、程銀娥及黃燕霞的上述行為違反了深交所的相關(guān)規(guī)定。“請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題,吸取教訓(xùn),杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生?!鄙罱凰硎尽?/p>
類似的還有交控科技。12月6日晚,交控科技公告稱,公司原股東北京基石創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱基石創(chuàng)業(yè))于近日收到北京證監(jiān)局出具的《警示函》。
經(jīng)查,2024年9月30日至10月24日,基石創(chuàng)業(yè)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)賣出交控科技股份約184萬(wàn)股,通過(guò)大宗交易賣出交控科技股份50萬(wàn)股,致使基石創(chuàng)業(yè)及一致行動(dòng)人擁有交控科技合并權(quán)益比例變動(dòng)超過(guò)1%?;瘎?chuàng)業(yè)未及時(shí)將上述權(quán)益變動(dòng)事實(shí)通知交控科技,導(dǎo)致交控科技遲至11月2日披露相關(guān)權(quán)益變動(dòng)公告。
北京證監(jiān)局決定對(duì)基石創(chuàng)業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。