證監(jiān)會(huì)最新公布多則行政處罰書。
其中一則行政處罰書顯示,2021年3月5日至10月27日期間,朱澤宇先后操縱“通潤裝備”“達(dá)意隆”等23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測算,違法所得為819.34萬元。證監(jiān)會(huì)決定:合計(jì)沒收朱澤宇違法所得819.34萬元,并處以2658.71萬元的罰款。
另一則行政處罰書顯示,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),夏成斌于2023年4月21日與內(nèi)幕信息知情人呂某、高某龍存在接觸?!跋某杀蟆辟~戶于2023年4月25日買入“日播時(shí)尚”176.26萬股,累計(jì)買入成交金額1700.56萬元。相關(guān)股票在內(nèi)幕信息公開后全部賣出,共獲利700.985萬元。證監(jiān)會(huì)決定:沒收夏成斌違法所得700.985萬元,并處以2102.956萬元罰款。
據(jù)了解,證監(jiān)會(huì)通報(bào)的行政執(zhí)法情況顯示,2024年上半年,證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%。除加大行政執(zhí)法打擊力度外,監(jiān)管部門加強(qiáng)行刑銜接,做到刑事追責(zé)“應(yīng)移盡移”,加大對(duì)資本市場違法違規(guī)案件的立體化承接力度。上半年,證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。
操縱23只股票朱澤宇被罰沒近3500萬元
證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰書顯示,朱澤宇在2021年3月5日至10月27日期間,控制使用“郭某平”等48個(gè)證券賬戶(以下統(tǒng)稱為“賬戶組”)先后操縱“通潤裝備”“達(dá)意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達(dá)”“廣聚能源”“中百集團(tuán)”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準(zhǔn)油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設(shè)計(jì)”共23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測算,違法所得為819.34萬元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場行為。
證監(jiān)會(huì)指出,朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征,屬于禁止的交易行為。同時(shí),本案不存在法定從輕、減輕情形。證監(jiān)會(huì)已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴(yán)重程度、社會(huì)危害性、配合調(diào)查及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等主客觀情況,量罰適當(dāng)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:
一、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的,沒收其違法所得558.71萬元,并處以558.71萬元的罰款。
二、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的,沒收其違法所得260.63萬元,并分別處以100萬元的罰款,共計(jì)2100萬元。
綜上,合計(jì)沒收朱澤宇違法所得819.34萬元,并處以2658.71萬元的罰款。
內(nèi)幕交易日播時(shí)尚夏成斌被罰沒約2800萬元
證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰書顯示,2022年8月,日播時(shí)尚集團(tuán)股份有限公司(簡稱“日播時(shí)尚”)實(shí)際控制人王某東及其一致行動(dòng)人對(duì)日播時(shí)尚控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜形成共識(shí)。
2022年9月,王某東與日播時(shí)尚戰(zhàn)略顧問呂某等人開會(huì),明確由呂某等負(fù)責(zé)有關(guān)日播時(shí)尚控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜的推進(jìn),并代表其進(jìn)行意向方的篩選、溝通、談判等相關(guān)工作。隨后,呂某等人接觸多家意向方并進(jìn)行商談。
2023年4月26日晚,日播時(shí)尚發(fā)布《關(guān)于籌劃控制權(quán)變更的停牌公告》,稱收到相關(guān)公司通知,獲悉相關(guān)公司正在籌劃可能導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更的重大事項(xiàng)。日播時(shí)尚股票自2023年4月27日上午開市起連續(xù)停牌。
日播時(shí)尚控制權(quán)變更事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件,公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2022年9月30日,公開時(shí)間為2023年4月26日。呂某于2022年告知高某龍日播時(shí)尚控制權(quán)要轉(zhuǎn)讓等信息。呂某、高某龍為內(nèi)幕信息知情人,高某龍知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2022年12月31日。
夏成斌本人控制使用“夏成斌”招商證券普通賬戶(簡稱“夏成斌”賬戶),并將該賬戶交趙某玲具體操作,賬戶資金來源為夏成斌自有資金。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),夏成斌于2023年4月21日與內(nèi)幕信息知情人呂某、高某龍存在接觸。“夏成斌”賬戶于2023年4月24日(夏成斌同呂某、高某龍見面接觸后的首個(gè)交易日)將原持有的另一股票全部賣出,并于4月25日買入“日播時(shí)尚”176.26萬股,累計(jì)買入成交金額1700.56萬元。相關(guān)股票在內(nèi)幕信息公開后全部賣出,共獲利700.985萬元。
涉案交易時(shí)點(diǎn)與夏成斌和內(nèi)幕信息知情人的接觸時(shí)間、內(nèi)幕信息變化、公開時(shí)間高度吻合,而“夏成斌”賬戶自2021年開戶后在內(nèi)幕信息敏感期外均未買入過“日播時(shí)尚”,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“日播時(shí)尚”意愿強(qiáng)烈。夏成斌的交易理由不能合理解釋上述賬戶交易特征的異常性。
夏成斌的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:沒收夏成斌違法所得700.985萬元,并處以2102.956萬元罰款。
校對(duì):蘇煥文