日前,中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書顯示,一名90后“牛散”朱澤宇,在2021年3月5日至10月27日期間,操縱“通潤裝備”“達(dá)意隆”等23只股票,違法所得為819.34萬元。
中國證監(jiān)會認(rèn)定,朱澤宇構(gòu)成操縱證券市場行為,沒收朱澤宇違法所得819.34萬元,并處以2658.71萬元的罰款。
90后“牛散”操縱23只股票
證監(jiān)會行政處罰決定書(下稱“罰單”)顯示,朱澤宇出生于1992年1月,住址在福建省泉州市。
據(jù)悉,朱澤宇共控制使用“郭某平”等48個(gè)證券賬戶(以下統(tǒng)稱為賬戶組)。賬戶組相關(guān)交易由朱澤宇決策,由其本人或朋友協(xié)助下單。
2021年3月5日至10月27日期間,朱澤宇先后操縱“通潤裝備”“達(dá)意隆”“綠康生化”“泰嘉股份”“數(shù)源科技”“國光股份”“美芝股份”“威星智能”“億利達(dá)”“廣聚能源”“中百集團(tuán)”“廣百股份”“嶺南控股”“賽象科技”“新筑股份”“深華發(fā)A”“張家界”“準(zhǔn)油股份”“甘咨詢”“賽隆藥業(yè)”“棒杰股份”“徐家匯”“鄭中設(shè)計(jì)”共23只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測算,違法所得為819.34萬元。
罰單顯示,上述違法事實(shí)有銀行賬戶資料及交易流水、證券賬戶資料及交易明細(xì)、相關(guān)人員詢問筆錄或情況說明、聊天記錄等證據(jù),足以證明。
中國證監(jiān)會認(rèn)為,朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場行為。
合計(jì)罰沒近3500萬元
對此,朱澤宇曾提出多項(xiàng)申辯意見,請求減輕行政處罰或者不予處罰。申辯意見包括:“朱澤宇并未實(shí)施操縱證券市場行為”“朱澤宇關(guān)于借用證券賬戶的陳述與事實(shí)不符,不應(yīng)采信”等等。
經(jīng)復(fù)核,中國證監(jiān)會認(rèn)為,朱澤宇的陳述申辯理由不能成立:
第一,認(rèn)定朱澤宇構(gòu)成操縱證券市場,事實(shí)清楚,證據(jù)充分。在案證據(jù)足以認(rèn)定朱澤宇具有操縱股價(jià)的主觀故意,并客觀上實(shí)施了操縱市場的違法行為,足以扭曲證券市場價(jià)量形成機(jī)制,影響證券交易價(jià)格和證券交易量。因此,中國證監(jiān)會綜合認(rèn)定朱澤宇交易涉案股票行為構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述操縱證券市場的行為。
第二,朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征,屬于禁止的交易行為。
第三,在案證據(jù)足以證明朱澤宇借入他人證券賬戶,由朱澤宇實(shí)際承擔(dān)股票交易決策進(jìn)行操縱的事實(shí),朱澤宇提供的證據(jù)不足以證明其主張由他人主導(dǎo)操縱的情況。
第四,對違法所得計(jì)算并無不當(dāng)。
第五,本案不存在法定從輕、減輕情形。中國證監(jiān)會已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴(yán)重程度、社會危害性、配合調(diào)查及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等主客觀情況,量罰適當(dāng)。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,中國證監(jiān)會決定,合計(jì)沒收朱澤宇違法所得819.34萬元,并處以2658.71萬元的罰款。
其中,對朱澤宇操縱股票獲利超過100萬元的,沒收其違法所得558.71萬元,并處以558.71萬元的罰款。
對朱澤宇操縱股票獲利不足100萬元或虧損的,沒收其違法所得260.63萬元,并分別處以100萬元的罰款,共計(jì)2100萬元。
校對:呂久彪