12月4日晚間,浙江建投(002761)公告稱,公司于近日收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書《關于對劉建偉采取出具警示函措施的決定》。
警示事由為,劉建偉身為公司副總經理,其配偶孫鵬于2024年10月17日至2024年10月30日期間累計買入公司股票5萬股,成交金額43.89萬元;并于2024年10月31日賣出公司股票2.5萬股,成交金額22.75萬元。上述買賣公司股票的行為構成短線交易,違反了《證券法》第四十四條規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
劉建偉配偶孫鵬在出具的《關于本人買賣股票構成短線交易的說明》中稱,交易系基于對二級市場交易情況的個人獨立判斷。
具體操作上,孫鵬于今年10月17日、18日、30日買入公司股份共計5萬股,于10月 31日賣出公司股份25,000股。根據(jù)《證券法》等相關規(guī)定,孫鵬在買入后六個月內賣出公司股票行為構成短線交易,短線交易所獲盈利為8960元。按照規(guī)定,孫鵬本次交易所獲收益應歸還公司所有。本次短線交易獲利金額為8960元,孫鵬已主動將所獲收益8960元全數(shù)上交公司。
10月份,公司股價開于10.26元,收于9.11元,下跌2.36%。
浙江建投表示,收到上述《警示函》后,公司及相關人員高度重視、認真檢討相關問題,將充分吸取教訓,持續(xù)加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員對《證券法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學習,確保所有相關人員充分理解和嚴格遵守相關規(guī)則。公司將持續(xù)督促相關人員嚴格規(guī)范買賣公司股票的行為,杜絕此類事件再次發(fā)生。
雖然《證券法》明確規(guī)定,禁止董監(jiān)高及其親屬違規(guī)炒股,但短線交易的現(xiàn)象時有發(fā)生。尤其是10月以來市場熱度提升,短線交易也成上市公司披露的最常見的違規(guī)事項之一。據(jù)證券時報記者統(tǒng)計,10月以來,上市公司發(fā)布涉短線交易的公告超過40份,其中包括一些漲幅較大的大牛股、翻倍股。
12月3日晚間,日出東方(603366)公告稱,公司高管焦青太配偶孫克美短線交易公司股票,近日收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。
同日,供銷大集公告,公司監(jiān)事鐘琳出具《關于本人親屬短線交易公司股票的情況說明》,親屬短線交易獲利160元。
11月12日,英洛華公告公司高管家屬于2024年11月7日至2024年11月8日期間通過集中競價方式買賣公司股票,獲利9747元。
可轉債也成為短線交易的所在。森麒麟日前披露,公司實際控制人、董事長秦龍因為買賣麒麟轉債涉嫌短線交易遭證監(jiān)會立案,獲利超11萬元。