證券時(shí)報(bào)記者 程丹
5月15日,中國證監(jiān)會(huì)舉辦2024年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng),證監(jiān)會(huì)主席吳清出席活動(dòng)并致辭。他表示,要把投資者保護(hù)貫穿于資本市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面,包括進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ),推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平,依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為,暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道等。
吳清指出,當(dāng)前,證監(jiān)會(huì)正在深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神,全面落實(shí)新“國九條”,扎實(shí)推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策措施落地見效。核心內(nèi)容就是一體推進(jìn)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展,強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管,加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。為此,證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一系列制度規(guī)則,包括嚴(yán)把發(fā)行上市入口關(guān),加強(qiáng)現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面監(jiān)管,督促行業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)等。這些都充分體現(xiàn)了保護(hù)投資者的鮮明導(dǎo)向。證監(jiān)會(huì)將一以貫之抓好落實(shí),把投資者保護(hù)貫穿于資本市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。
第一,進(jìn)一步夯實(shí)投資者保護(hù)的制度基礎(chǔ)。崇尚法治、尊重規(guī)則是辦好資本市場(chǎng)的基本前提。實(shí)現(xiàn)良法善治,必須遵循資本市場(chǎng)一般規(guī)律,更要立足中國國情,牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個(gè)最大的市情。這就要求證監(jiān)會(huì)在制度制定修訂過程中,充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議,作出客觀公正的專業(yè)研判,更加注重制度的公平性,為投資者提供更為實(shí)質(zhì)的公平保護(hù)。
第二,進(jìn)一步推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場(chǎng)之基,是投資價(jià)值的源泉。從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管,再到“出口”,都正在建立更加嚴(yán)格的制度安排。目的就是堅(jiān)決把造假者擋在門外,把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程,把尊重投資者、回報(bào)投資者的理念融入公司治理的各項(xiàng)機(jī)制,把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅(jiān)決清出市場(chǎng)。控股股東、實(shí)控人和董監(jiān)高作為“關(guān)鍵少數(shù)”,必須挺在前面、扛起責(zé)任。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要,優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵(lì)等制度安排,支持那些有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ墓炯涌熳鰞?yōu)做強(qiáng),既支持優(yōu)質(zhì)的新興企業(yè)健康成長,也支持優(yōu)質(zhì)的傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),讓投資者更好分享經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的成果。
第三,進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。行業(yè)機(jī)構(gòu)連接投融資兩端,必須傾注更多的精力來服務(wù)投資者。要把功能性放在首要位置,端正經(jīng)營理念,回歸本源、守正創(chuàng)新,恪守信義義務(wù),增強(qiáng)專業(yè)能力,為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。對(duì)標(biāo)對(duì)表中國特色金融文化“五要五不”,重視聲譽(yù)管理,堅(jiān)定職業(yè)操守,培育良好的行業(yè)文化和投資文化。
第四,進(jìn)一步依法嚴(yán)打證券違法犯罪行為。欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪行為是資本市場(chǎng)的毒瘤,嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。去年以來,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求,查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。對(duì)于“零容忍”打擊證券違法犯罪,證監(jiān)會(huì)的態(tài)度堅(jiān)定不移。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制,加快構(gòu)建資本市場(chǎng)防假打假綜合懲防體系,進(jìn)一步提升行政刑事銜接效率,讓不法分子付出慘痛代價(jià),切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”秩序。
第五,進(jìn)一步暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道。近年來,證券法的修訂,期貨和衍生品法的出臺(tái),為化解投資者糾紛,加強(qiáng)權(quán)益救濟(jì)提供了許多新的制度機(jī)制探索,一些標(biāo)志性案例相繼落地。證監(jiān)會(huì)將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn),綜合用好這些投資者保護(hù)制度工具,加大證券特別代表人訴訟適用力度,更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用,加強(qiáng)訴調(diào)對(duì)接,推廣示范判決機(jī)制,依法用好先行賠付、當(dāng)事人承諾等,更加有力支持投資者獲得賠償救濟(jì)。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將動(dòng)員各方力量,更有針對(duì)性地加強(qiáng)投資者教育,幫助投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),遠(yuǎn)離非法金融活動(dòng),更好維護(hù)自身合法權(quán)益。